拓尔思:中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于拓尔思信息技术股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：拓尔思
保荐代表人姓名：张苏 联系电话：010-65608402
保荐代表人姓名：黄亚颖 联系电话：010-86451397
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 0 次。保荐代表人未列席三会时，公
（2）列席公司董事会次数 司会将三会会议议题和内容通知保
荐代表人，保荐代表人审阅了有关文
件，对需要发表保荐意见的议案发表
（3）列席公司监事会次数 了专项意见并与公司管理层进行了
充分的沟通。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次。拓尔思向特定对象发行的新增
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 股份于 2024 年 10 月 29 日上市，截

至 2024 年末持续督导时间未满三个
月，根据《深圳证券交易所上市公司
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 自律监管指引第 13 号——保荐业
务》（2025 年修订）相关规定未进行
定期现场检查。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 4 月 16 日
解读《国务院关于加强监管防范风险
推动资本市场高质量发展的若干意
（3）培训的主要内容 见》《上市公司监管指引第 10 号—
—市值管理》等相关政策及法律法
规。
11、上市公司特别表决权事项（如有） 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票 不适用
上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 不适用
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥 不适用
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 不适用
板股票上市规则》第四章第四节其他规定的
情况。
12、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施
1、首次公开发行或再融资时的承诺：相关
主体所作的避免同业竞争、股份锁定、关于 是 不适用
认缴尚未实缴企业不再继续出资、不影响和
干扰审核及注册程序、申请电子文件与预留
原件一致等承诺
2、资产重组时的承诺：相关主体所作的避
免同业竞争、减少和规范关联交易、业绩、 是 不适用
股份限售等承诺
3、其他承诺：控股股东、李渝勤、施水才 是 不适用
所作的股份限售承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及 无
其理由
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项
目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情
况予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对
发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提
高信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持
续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措
施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山
东证监局出具警示函，并于 2024 年 7 月被深交所出具书面
警示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年公
2、报告期内中国证监 开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资 会和本所对保荐人或 金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进度 者其保荐的公司采取 未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专 监管措施的事项及整 项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出
改情况 具警示函。
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项目
过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度
执行不到位、会计核算不规范的情形，未充分核查发行人
关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控股股东人员、
营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监
管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部分项目中尽职调
查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内
核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司和证券投资
基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，被中国证监
会采取监管谈话的行政监管措施。

中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合
规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的
持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督
导工作力度。除此之外，保荐人不存在因保荐本发行人被
证监会或深交所采取监管措施的情形。
3、其他需要报告的重 无
大事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司2024 年度持续督导跟踪报