华宏科技:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江苏华宏科技股份有限公司2024年度保荐工作报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于江苏华宏科技股份有限公司
2024年度保荐工作报告
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：华宏科技
保荐代表人姓名：胡古月 联系电话：18601708062
保荐代表人姓名：卓继伟 联系电话：13585642876
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，均已对会议文件进行了审阅
（2）列席公司董事会次数 1次，均已对会议文件进行了审阅
（3）列席公司监事会次数 未列席，均已对会议文件进行了审阅
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 根 据 公 司 披 露 的 《 2024 年 年 度 报
告》，公司2024年整体实现营业收入
55.76亿元，较上年同期下降18.96%；
实现归属于上市公司股东的净利润
-3.56亿元。
（3）关注事项的进展或者整改情况 保荐机构详细了解公司业绩下滑原因
主要系由于公司对收购江苏威尔曼科
技有限公司股权形成的商誉进行减值
测试，根据企业会计准则的相关规
定，结合对威尔曼未来经营情况及盈
利水平的预测，2024年度公司对商誉
计提减值准备3.34亿元。剔除计提商
誉减值准备影响，公司2024年度经营
业绩较2023年已实现大幅减亏。年度
内，国内主要稀土产品的市场价格止
跌企稳，公司稀土资源综合利用业务
经营发展势头良好，板块业绩实现扭
亏为盈。
保荐机构通过现场交流和电话沟通等
方式持续跟踪公司经营情况，要求公
司积极做好经营应对和风险防范措
施，强化经营风险防范意识，并及时
履行信息披露义务。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024年12月23日
（3）培训的主要内容 上市公司减持规则及新国九条、并购
六条对并购市场的影响分析
公司出现业绩下滑后，保荐机构详细
了解业绩下滑原因，并通过查阅公司
经营数据、查阅公开信息、访谈等方
11.其他需要说明的保荐工作情况 式进一步分析业绩下滑原因的合理性
以及未来趋势等。
保荐机构及时告知公司相关影响，并
督导公司采取措施，尽可能避免业绩
进一步下滑。

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配 无 无
合保荐工作的情况
保荐机构持续关注公司业务
公司2024年整体实现营业 发展情况和财务状况，已提
11.其他（包括经营环境、业务发展、收入55.76亿元，较上年 请公司关注行业政策及市场财务状况、管理状况、核心技术等同期下降18.96%；实现归 波动对公司业务的影响，要
方面的重大变化情况） 属于上市公司股东的净利 求公司积极做好经营应对和
润-3.56亿元。 风险防范措施，强化经营风
险防范意识，并及时履行信
息披露义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.股份锁定承诺 是 不适用
2.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
3.独立性承诺 是 不适用
4.关联交易承诺 是 不适用
5.同业竞争承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明

申万宏源证券承销保荐有限责任公司担任公司
公开发行可转换公司债券的保荐人，委派胡古
月先生、王翔先生为该项目保荐代表人；