唯万密封:国信证券股份有限公司关于上海唯万密封科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于上海唯万密封科技股份有限公司
2024年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：唯万密封
保荐代表人姓名：柳志强 联系电话：021-60933135
保荐代表人姓名：王盼 联系电话：021-60871328
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次（2024 年 1-12 月）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8 次（2024 年 1-12 月）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 公司不存在需要保荐人向交易所报告的情
形。
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 否
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 25 日
（3）培训的主要内容 资本市场动态分享
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票上市 不适用
规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市 不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 不适用
形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵
守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股 不适用
票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执 无 不适用
行
3.“股东会、董事会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变 无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用

事项 存在的问题 采取的措施
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投 无 不适用
资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.发行人、控股股东及实际控制人关于 是 不适用
IPO 稳定股价的承诺
2.控股股东、实际控制人及其他股东关于
IPO发行前所持股份的限售安排、自愿锁 是 不适用
定、延长锁定期限的承诺
3.发行人、控股股东及实际控制人关于因
信息披露重大违规回购新股、赔偿损失的 是 不适用
相关承诺
4.发行人关于分红承诺 是 不适用
5.控股股东、实际控制人及 IPO 前持有
发行人5%以上股份的股东关于避免同业竞 是 不适用
争的承诺
6.控股股东及 IPO 前持有发行人 5%以上 是 不适用
股份的股东关于持股及减持意向的承诺
7.控股股东、实际控制人关于履行承诺的 是 不适用
约束机制的承诺
8.持有股份的董事、监事、高级管理人员
对所持股份限售安排、自愿锁定、延长锁 是 不适用
定期限的承诺
9.持有股份的董事、监事、高级管理人员
关于因信息披露重大违规回购新股、赔偿 是 不适用
损失的相关承诺

公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
10.持有股份的董事、监事、高级管理人员 是 不适用
关于履行承诺的约束机制承诺
11.控股股东、实际控制人及董事、监事、
高级管理人员关于保证公司填补被摊薄即 是 不适用
期回报措施切实履行的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
1、2024 年 1 月 4 日，国信证券因辽宁垠艺生物保荐过程中未
充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情
形、对发行人经销收入相关事项核查不到位，收到深圳证券交
易所出具的监管函；2、2024 年 4 月 18 日，国信证券因奥普
2.报告期内中国证监会和本 特科技持续督导期间未及时督促奥普特履行募投计划变更审所对保荐人或者其保荐的公 议及披露程序等事项收到广东证监局出具的警示函；3、2024
司采取监管措施的事项及整 年 5 月 7 日，国信证券作为利尔达保荐人，因利尔达上市当年
改情况 即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，收到浙江证
监局出具的警示函，并因该事项于 2024 年 8 月 23 日收到北
交所出具的警示函；4、2024 年 10 月 12 日，国信证券因埃夫
特发行注册环节未核查持股平台中员工持股数量等问题收到
深圳证监局责令改正的监管措施。
针对以上监管措施，国信证券已经积极进行了相应整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于上海唯万密封科技股份有限公司2024 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
柳志强 王盼