联动科技:国泰海通证券股份有限公司关于佛山市联动科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国泰海通证券股份有限公司
关于佛山市联动科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：联动科技
保荐代表人姓名：张占聪 联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：晏璎 联系电话：021-23180000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计
制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

项目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年3月28日
（3）培训的主要内容 再融资监管政策、上市公司股东及董监高减
持新规、独立董事任职规则、募集资金管理
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续
符合《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的 不适用
要求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股
票上市规则》第4.4.8 条规定的情形并及时 不适用
转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业 不适用
板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在
滥用特别表决权或者其他损害投资者合法 不适用
权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股
东遵守《创业板股票上市规则》第四章第四 不适用
节其他规定的情况。

项目 工作内容
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.股东大会、董事会、监事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
1.关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
2.稳定股价的预案及相关承诺 是 不适用
3.关于首次公开发行股票并上市申请 是 不适用
文件真实性、准确性、完整性的承诺
4.关于对欺诈发行上市的股份购回承 是 不适用
诺
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用
承诺
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
8.避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.关于股东信息披露的承诺 是 不适用
10.未履行承诺事项的约束措施与赔 是 不适用
偿责任的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称
“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份
有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获
得中国证券监督管理委员会核准批复，本次
合并交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割
日”）完成交割，自该日起，存续公司国泰海
通证券股份有限公司（以下简称“国泰海
通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。
国泰君安作为收购合并方，本报告期内受到
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或 处罚和监管措施情况如下：
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 2024 年 1 月 8 日，因在泰禾集团股份有限
改情况 公司公司债券受托管理期间未严格遵守执
业行为准则，存在履职尽责不到位的情况，
未能督导发行人真实、准确、完整、及时披
露相关信息，中国证券监督管理委员会对国
泰君安采取出具警示函的行政监管措施。
海通证券作为被合并方，其权利义务自交割
日后由存续公司承继，其自交割日后未因投
资银行类业务受到处罚和监管措施。
存续公司国泰海通，自交割日后未因投资