五新隧装:关于本次交易相关方出具的重要承诺

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2025-049
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
关于本次交易相关方出具的重要承诺
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金方式购买湖南中铁五新重工有限公司 100%股权和怀化市兴中科技股份有限公司 100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
在本次交易过程中，相关方出具的重要承诺情况具体如下（本公告中的简称与《湖南五新隧道智能装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中的简称具有相同含义）：
一、公司及其董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺
承诺主体 承诺事项 承诺内容
1、本公司已向本次交易服务的中介机构提供了本公司有关
本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、
副本材料和口头证言等）。本公司保证所提供的文件资料的
副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字
与印章都是真实的，该等文件的签署人经合法授权并有效
签署该等文件；保证所提供信息和文件和作出的声明、承
诺、确认和说明等均为真实、准确和完整，不存在虚假记
关于提供资料真 载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在应当披露而未披露
上市公司 实性、准确性和完 的合同、协议、安排或其他事项，并对所提供信息的真实
整性的承诺 性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
2、根据本次交易的进程，本公司将依照法律、法规、规章、
中国证券监督管理委员会和北京证券交易所的有关规定，
及时提供相关信息和文件并保证继续提供的信息和文件仍
然符合真实、准确、完整、有效的要求。
3、本公司对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担个
别和连带的法律责任，如本次交易因涉嫌所提供或披露的
信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者
及相关中介机构造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。
承诺主体 承诺事项 承诺内容
1、本人已向本次交易服务的中介机构提供了本人有关本
次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、
副本材料和口头证言等）。本人保证所提供的文件资料的
副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签
字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权
并有效签署该等文件；保证所提供信息和文件和作出的
声明、承诺、确认和说明等均为真实、准确和完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在应当
披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项，并对所
提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责
任。
2、根据本次交易的进程，本人将依照法律、法规、规章、
中国证券监督管理委员会和北京证券交易所的有关规
定，及时提供相关信息和文件并保证继续提供的信息和
文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。
上市公司 关于提供资料真 3、本人对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担个全体董监 实性、准确性和完 别和连带的法律责任，如本次交易因涉嫌所提供或披露
高 整性的承诺 的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投
资者及相关中介机构造成损失的，本人将依法承担赔偿
责任。
4、如本人在本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或
者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不
转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通
知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提
交上市公司董事会，由董事会代本人向证券交易所和证
券登记结算机构申请锁定；未在两个交易日内提交锁定
申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和证券登
记结算机构报送本人的身份信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向证券交易所和证券登记结算机构报送本
人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和证券登
记结算机构直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违
法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔
偿安排。
1、截至本说明出具日，本公司不存在因涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立
案调查的情况。
2、截至本说明出具日，本公司最近三年内未受到过行政处
罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也未涉及与
上市公司 关于守法及诚信 经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。
情况的说明 3、截至本说明出具日，本公司最近三年诚信情况良好，不
存在重大失信行为，不存在未按期偿还大额债务、未履行
承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所
纪律处分的情况等，亦不存在最近三十六个月内受到过中
国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交
易所公开谴责的情形。
1、截至本说明出具日，本公司的董事、监事、高级管理人
员不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规
上市公司 被中国证券监督管理委员会立案调查的情况。
全体董监 关于守法及诚信 2、截至本说明出具日，本公司的董事、监事、高级管理人
高 情况的说明 员最近三年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的
除外）、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉
讼或者仲裁的情形。
3、截至本说明出具日，本公司的董事、监事、高级管理人
承诺主体 承诺事项 承诺内容
员最近三年诚信情况良好，不存在重大失信行为，不存在
未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行
政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等，亦不存
在最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者
最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责的情形。
1、本公司及本公司控制的机构不存在《上市公司监管指引第
7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十
二条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形，即本公司
及本公司控制的机构/本人不存在因涉嫌与本次交易相关的内
关于不存在不得 幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存
上市公司 参与任何上市公 在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委
司重大资产重组 员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。
情形的说明 2、本公司及本公司控制的机构不存在违规泄露本次交易相关