佰维存储:2024年度独立董事述职报告(谭立峰)

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2024年度独立董事述职报告（谭立峰）
本人作为深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》等规定，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行职责，积极发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人谭立峰，中国国籍，无境外永久居留权，华南理工大学会计专业硕士研
究生学历，注册会计师职称。2004 年 7 月至 2006 年 11 月，任广州海关科员；
2006 年 12 月至 2007 年 11 月，任广东至正会计师事务所有限公司审计员；2007
年 12 月至 2012 年 5 月，任广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）项目经
理；2012 年 6 月至 2018 年 7 月，任广州暨南投资有限公司首席会计师；2016
年 4 月至 2018 年 1 月，任广东博信投资控股股份有限公司独立董事；2018 年 1
月至 2024 年 7 月，任广东惠伦晶体科技股份有限公司独立董事；2018 年 8 月至
2019 年 1 月任广东葫芦堡文化科技股份有限公司财务总监；2019 年 2 月至 2021
年 9 月，任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所项目负责人；
2020 年 9 月至今，任广州心悦雅集文旅投资发展有限公司董事；2021 年 10 月至
2022 年 10 月，任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所副总经理；2022
年 4 月至今，任广州市点苍企业管理有限公司监事；2022 年 11 月至今，任众致
（广州）会计师事务所（普通合伙）执行事务合伙人；2024 年 8 月至今，任广东格林精密部件股份有限公司独立董事；2024 年 4 月至今，任深圳市怡通达新能源投资开发管理有限公司董事；2024 年 6 月至今，任珠海博杰电子股份有限公司独立董事；2021 年 9 月至今，任公司独立董事。
（二）独立性说明
2024 年度，本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等规定的独立性要求。

二、独立董事年度履职情况
（一）会议出席情况
2024 年度，本人在独立董事任期内均按规定出席了公司股东大会、董事会、
董事会专门委员会，忠实履行了独立董事职责。报告期内，公司共召开 6 次股东 大会、11 次董事会。本人 2024 年任期内具体出席会议情况如下：
参加股东大
出席董事会会议情况
会情况
独立董
以通讯 是否连续两
事姓名 应出席次 亲自出 委托出 缺席次
方式出 次未亲自出 出席次数
数 席次数 席次数 数
席次数 席会议
谭立峰 11 11 8 0 0 否 6
出席专门委员会会议情况
独立董
战略与可持续发展
事姓名 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会
委员会
谭立峰 6 2 0 0
独立董 出席独立董事专门会议情况
事姓名 本年度应参加次数 亲自出席次数 缺席次数
谭立峰 1 1 0
（二）日常履职情况
2024 年，我本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥自身专业
作用。在董事会和各专门委员会会议召开前，我对会议相关审议事项进行较为全 面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回 复。在会议召开过程中，我就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累 的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会 的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维 护了公司和全体股东的利益。报告期内，我对 2024 年度董事会的所有议案均投 了赞成票；公司董事会 2024 年度审议的所有议案全部表决通过。

（三）与中小股东的沟通交流情况
2024年，本人通过参加公司2023年年度股东大会，向现场参会股东汇报独立董事年度履职报告，并与参会股东进行交流沟通。
（四）现场工作情况
报告期内，我严格按照《上市公司独立董事管理办法》的要求，积极履行独立董事的现场工作职责，累计在公司现场工作时间不低于15天。本人多次深入公司总部、生产基地，实地考察公司的运营状况。通过与管理层、技术团队等人员的交流，详细了解公司生产流程、技术研发进展、经营业绩、重大事项进展等情况。
（五）公司支持独立董事工作情况
公司指定董事会办公室、董事会秘书等部门和人员专门协助独立董事开展工作，确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通。董事会秘书积极协助独立董事获取履职所需的资料和信息，为独立董事履行职责提供了必要的资源和专业意见。公司为独立董事召开专门会议提供便利和支持，包括提供会议场所、资料准备等。独立董事在履职过程中有权要求公司董事会秘书及相关人员积极配合，确保其依法行使职权。
（六）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，我密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时，我与公司聘请的外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）保持紧密联系。
2024年1月16日、2024年4月26日，公司董事会审计委员会、独立董事与负责公司审计工作的注册会计师进行沟通，对2023年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点、财务报告等相关事项进行了沟通。
2024年10月14日开始，本人作为审计委员会成员，与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行持续的沟通，对2024年度审计基本情况、审定后基本数据、初步确定的关键审计事项、总体审计结论等相关事项进行了沟通。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
2024 年 12 月 9 日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议审议通过《关
于 2025 年度日常关联交易预计的议案》。本人对公司报告期内发生的关联交易事项进行了认真审核，认为公司（含子公司）与关联方之间的关联交易，是基于公司日常生产经营及战略发展所需，具备必要性；关联交易价格以市场价格为定价依据，通过双方协商确定，交易价格合理，具备公允性，且不存在关联交易非关联化的情况；关联交易占发行人相应指标的比例较低，公司主要业务不会因此对关联方形成依赖，未对公司独立经营能力构成重大不利影响；关联交易已履行必要的审议程序；相关关联交易不存在损害公司和股东利益的情形。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方未发生变更或豁免承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生被收购的情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司的定期报告中的财务信息进行了重点关注和监督，本人认为公司的定期报告中的财务信息真实、完整、准确，符合中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的定期报告中的财务信息符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。
公司第三届董事会审计委员会第十八次次会议、第三届董事会第二十七次会议审议了《关于<公司 2024 年度内部控制评价报告>的议案》。经核查，本人认为公司在 2024 年度不断健全内部控制体系，内部控制制度得到有效实施。公司《2024 年度内部控制自我评价报告》真实准确地反映了公司内部控制情况，各项经营活动的风险能够得到合理控制，未发现重大或重要内部控制缺陷。
（五）聘请或更换会计师事务所情况
2024 年 11 月 11 日，公司召开第三届董事会审计委员会第十六次会议，审
议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》并提交至董事会审议，董事会审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》。本人同意该议案并认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）有良好的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。在担任公司审计机构的过程中，严格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状况，切实履行了审计机构应
尽的职责，具备足够的独立性、专业能力、投资者保护能力，有利于保护公司股东特别是中小股东的利益。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，不存在新聘任或者解聘上市公司财务负责人的情况。
（七） 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
报告期内，不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情况。
（八） 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2024年4月29日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于补选非独立董事的议案》，在本次董事会召开前，本人作为董事会提名委员会的委员，同其他委员对本次选举的非独立董事候选人进行了认真审核，经审核，提名委员会同意对相关候选人的提名，并同意将相关议案提交董事会审议。经董事会审议，董事会同意提名王灿先生为公司第三届董事会非独立董事候选人。
2024年9月23日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》，在本次董事会召开前，本人作为董事会提名委员会的委员，同其他委员对本次选举的独立董事候选人进行了认真审核，经审核，提名委员会同意对相关候选人的提名，并同意将相关议案提交董事会审议。经董事会审议，董事会同意提名王源先生为公司第三届董事会独立董事候选人。
报告期内，公司高级管理人员未发生变动。
（九） 董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股