华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会审计委员会2024年度履职报告

杭州华旺新材料科技股份有限公司
董事会审计委员会 2024 年度履职报告
根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关规范性文件的规定，以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》 的有关规定，现将杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事 会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2024 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
报告期初，公司第三届董事会审计委员会由三名成员组成，分别为独立董事 邵天英女士、王磊先生，非独立董事钭江浩先生，其中主任委员由会计专业人士 邵天英女士担任。
鉴于公司第三届董事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规
定，公司于 2024 年 2 月 6 日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于
选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》。选举独立董事邵天英女士、 周苏临先生、非独立董事钭江浩先生为公司第四届董事会审计委员会委员，其中 主任委员由会计专业人士邵天英女士担任。
二、审计委员会会议召开情况
2024 年度，审计委员会共召开了 7 次会议，情况如下：
会议 召开时间 审议/听取事项
1.《关于制定公司<会计师事务所选聘制度>的
议案》
第三届董事会审计委员 2024 年 1 月 18 日 2《. 关于 2024 年度开展期货和外汇套期保值业
会 2024 年第一次会议 务的议案》
3.《关于拟聘任公司财务总监的议案》
第四届董事会审计委员 2024 年 4 月 12 日 1.听取天健会计师事务所（特殊普通合伙）关
会 2024 年第一次会议

于公司 2023 年度财务报表审计情况的汇报
1.《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
2.《关于<2024 年第一季度报告>的议案》
3.《关于<董事会审计委员会 2023 年度履职报
第四届董事会审计委员 2024 年 4 月 25 日 告>的议案》
会 2024 年第二次会议 4.《关于<2023 年度内部控制评价报告>的议
案》
5.《关于<董事会审计委员会对会计师事务所
2023 年度履行监督职责情况报告>的议案》
6.《关于续聘外部审计机构的议案》
第四届董事会审计委员 2024 年 5 月 20 日 1.《关于聘任公司财务总监的议案》
会 2024 年第三次会议
第四届董事会审计委员 2024 年 8 月 14 日 1.《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议
会 2024 年第四次会议 案》
第四届董事会审计委员 2024 年 10 月 25 日 1.《关于<2024 年第三季度报告>的议案》
会 2024 年第五次会议
第四届董事会审计委员 1.听取天健会计师事务所（特殊普通合伙）关
会 2024 年第六次会议 2024 年 12 月 30 日 于公司 2024 年度审计计划安排及预审情况的
汇报
三、审计委员会年度履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专 业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，在查阅了天健会计师事 务所（特殊普通合伙）的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为其 具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，能够满足公司 年度审计要求。
2、指导内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员充分发挥专门委员会的作用，根据《公司法》、 《证券法》、《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，审计委员 会及时对内部审计出现的问题提出指导性意见，提高了内部审计的工作成效，有
效地防范了经营风险。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，公司董事会审计委员会认真审议公司编制的《<2023 年年度报告>及其摘要》、《2024 年第一季度报告》、《<2024 年半年度报告>及其摘要》、《2024 年第三季度报告》，认为公司各期财务报告内容真实、准确、完整地反映了当期财务状况和经营成果，不存在欺诈、舞弊及重大错报的情况，公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
4、评估内部控制的有效性
报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度建设，督促公司内控规范体系建设工作，指导公司审计部门结合公司实际情况，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内控制度能够有效执行。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会协调公司管理层、审计部、财务部、证券事务部等相关部门与外部审计机构保持良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
四、总体评价
报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司董事会审计委员会议事规则》等的相关规定，勤勉尽责，在监督及评价外部审计机构、指导内部审计工作、审阅财务报告、评估内部控制的有效性及协调内部审计部门与外部审计机构的沟通等方面发挥了积极作用。有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2025 年，审计委员会将继续按照相关规定，切实履行董事会审计委员会的
各项职责，密切关注公司生产经营等重大事项，积极发挥核查和监督作用，不断健全和完善内部审计制度，切实维护公司整体利益和全体股东合法权益。
杭州华旺新材料科技股份有限公司
董事会审计委员会
2025 年 4 月 29 日