百克生物:中信证券股份有限公司关于长春百克生物科技股份公司2024年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于长春百克生物科技股份公司
2024 年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为长春百克生物科技股份公司（以下简称“百克生物”或“公司”）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，负责百克生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序 工作内容 实施情况
号
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 保荐机构已建立健全并有效
1 持续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度，并制
定了相应的工作计划
保荐机构已与百克生物签订
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 保荐协议，该协议明确了双 2 上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间 方在持续督导期间的权利和
的权利义务，并报上海证券交易所备案 义务，并报上海证券交易所
备案
保荐机构通过日常沟通、定
通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方式 期或不定期回访、现场检查
3 开展持续督导工作 等方式，了解百克生物业务
情况，对百克生物开展了持
续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 2024 年度百克生物在持续督
导期间未发生按有关规定须
4 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，
保荐机构公开发表声明的违
并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告
法违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个 2024 年度百克生物在持续督 5 工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公 导期间未发生违法或违背承
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体 诺事项
情况，保荐人采取的督导措施等

序 工作内容 实施情况
号
2024 年度，保荐机构督导百
克生物及其董事、监事、高
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 级管理人员遵守法律、法 6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则 规、部门规章和上海证券交
及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺 易所发布的业务规则及其他
规范性文件，切实履行其所
做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 保荐机构督促百克生物依照 7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董 相关规定健全完善公司治理
事、监事和高级管理人员的行为规范等 制度，并严格执行公司治理
制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 保荐机构对百克生物的内控
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以 制度的设计、实施和有效性 8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 进行了核查，百克生物的内
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规 控制度符合相关法规要求并
则等 得到了有效执行，能够保证
公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅 保荐机构督促百克生物严格 9 信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市 执行信息披露制度，审阅信
公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 息披露文件及其他相关文件
导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券
交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信
息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更 保荐机构对百克生物的信息
正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公 披露文件进行了审阅，不存10 司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履 在应及时向上海证券交易所
行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审 报告的问题事项
阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监 2024 年度，百克生物及其控
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券 股股东、实际控制人、董11 交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函 事、监事、高级管理人员未
的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 发生该等事项
正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺 2024 年度，百克生物及其控12 的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承 股股东、实际控制人不存在
诺事项的，及时向上海证券交易所报告 未履行承诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻 2024 年度，经保荐机构核
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的 查，百克生物不存在应及时13 重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市 向上海证券交易所报告的问
公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清 题事项
的，应及时向上海证券交易所报告

序 工作内容 实施情况
号
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改
正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上
市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
14 名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述 2024 年度，百克生物未发生
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公 相关情况
司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券
交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工 保荐机构已制定了现场检查
15 作要求，确保现场检查工作质量 的相关工作计划，并明确了
现场检查工作要求
公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道
之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上
市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制 2024 年度，百克生物存在营
业利润比上年同期下降 50%
人或其他关联方非经营性占用上市公司资金（二）违规
以上的情形，保荐机构已经
16 为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违
于 2024 年年度持续督导现场
规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显
检查时对相关事项进行了核
失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩
查
出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）
上海证券交易所要求的其他情形
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2024年度，保荐机构和保荐代表人未发现百克生物存在重大问题。
三、重大风险事项
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
报告期内，受外部环境及受种者疫苗接种意愿不足等因素影响，公司带状疱疹疫苗销售、使用数量减少，接种、发货数量下降，营业收入及净利润同比下滑。面对不断变化的外部环境，新生儿出生率下降和人口老龄化以及不断涌现的新技术、新产品带来的机遇与挑战，公司将不断完善在成人疫苗、多联多价疫苗、治疗性疫苗等创新产品管线以及mRNA技术等新技术路线的布局，持续优化市场营销体系，加大科普宣教投入力度，努力提升公众对相关疾病的认知度，提升疾病预防意识，激发用户需求，提高产品的市场占有率，巩固和发展公司核心竞争力，为公司的可持续发展奠定基础。
（二）核心竞争力风险

1、长期技术迭代风险
公司拥有的“病毒规模化培养技术平台”、“制剂及佐剂技术平台”、“基因工程技术平台”、“细菌性疫苗技术平台”及“mRNA 疫苗技术平台”五大核心技术平台构成了公司的核心技术体系。由于生物医药相关技术的发展速度较快，生物医药的研发和相关工艺技术也在不断进步，如果公司出现研发投入不足，未能准确把握行业技术发展趋势、开展前瞻性的研发和工艺技术研究，则可能导致公司逐步失去技术优势，进而影响公司核心竞争力。
2、核心技术泄密或被侵权的风险
疫苗的研发难度较大，不仅需要花费大量的资金与人力，更在技术水平方面提出了较高要求，属于技术密集型行业。疫苗企业的核心技术是企