甘肃能源:《股东会议事规则》修正案(2025年4月)

甘肃电投能源发展股份有限公司
《股东会议事规则》修正案
（本议案经公司第八届董事会第二十六次会议审议通过，尚需提交公司股东会审批）
根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的最新要求，结合公司实际情况，公司拟对《股东会议事规则》中部分条款进行修订，具体如下：
修订前 修订后
第二条 公司股东会的召集、提案、
通知、召开等事项适用本规则。
第五条 股东会分为年度股东会和
第四条 股东大会分为年度股东大 临时股东会。年度股东会每年召开一会和临时股东大会。年度股东大会每年 次，应当于上一会计年度完结之后的六召开一次，应当于上一会计年度完结之 个月之内举行。临时股东会不定期召后的六个月之内举行。临时股东大会不 开，有下列情形之一的，公司在事实发定期召开，有下列情形之一的，公司在 生之日起两个月内召开临时股东会：事实发生之日起2个月以内召开临时股 （一）公司董事人数不足六人时；
东大会： ……
（一）公司董事人数不足5人时； （五）审计委员会提议召开时；
…… ……
（五）监事会提议召开时； 公司在上述期限内不能召开股东
…… 会的，应当报告公司所在地中国证券监
公司在上述期限内不能召开股东 督管理委员会（以下简称中国证监会）大会的，应报告中国证监会派出机构和 派出机构和公司股票挂牌交易的证券
证券交易所，说明原因并公告。 交易所（以下简称证券交易所），说明
原因并公告。
第六条 股东大会依法行使下列职 第八条 股东会依法行使下列职
权： 权：

（一）决定公司的经营方针和投资 （一）决定公司的投资计划；
计划； （二）选举和更换董事，决定有关
（二）选举和更换非由职工代表担 董事的报酬事项；
任的董事、监事，决定有关董事、监事 （三）审议批准董事会的报告；
的报酬事项； ……
（三）审议批准董事会的报告； （八）对公司合并、分立、解散、
（四）审议批准监事会的报告； 清算或者变更公司形式作出决议；
…… （九）修改公司章程；
（九）对公司合并、分立、变更公 （十）对公司聘用、解聘承办公司
司形式、解散和清算等事项作出决议； 审计业务的会计师事务所作出决议；
（十）修改公司章程； （十一）审议批准公司章程第四十
（十一）对公司聘用、解聘会计师 七条规定的担保事项；
事务所作出决议； ……
（十二）审议批准公司章程第四十 股东会可以授权董事会对发行公
一条规定的担保事项； 司债券、公司的投资计划及法律、行政
…… 法规、部门规章未规定只能由股东会审
上述股东大会的职权不得通过授 批的事项作出决议。
权的形式由董事会或其他机构和个人 除法律、行政法规、部门规章另有
代为行使。 规定外，上述股东会的职权不得通过授
权的形式由董事会或者其他机构和个
人代为行使。
第九条 独立董事有权向董事会提 第十条 经全体独立董事过半数同
议召开临时股东大会。…… 意，独立董事有权向董事会提议召开临
时股东会。……
第十条 监事会有权向董事会提议 第十一条 审计委员会向董事会提
召开临时股东大会，并应当以书面形式 议召开临时股东会，应当以书面形式向
向董事会提出。…… 董事会提出。……
董事会同意召开临时股东大会的， 董事会同意召开临时股东会的，应
应当在作出董事会决议后的五日内发 当在作出董事会决议后的五日内发出出召开股东大会的通知，通知中对原提 召开股东会的通知，通知中对原提议的议的变更，应当征得监事会的同意。 变更，应当征得审计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会， 董事会不同意召开临时股东会，或
或者在收到提议后十日内未作出书面 者在收到提议后十日内未作出书面反反馈的，视为董事会不能履行或者不履 馈的，视为董事会不能履行或者不履行行召集股东大会会议职责，监事会可以 召集股东会会议职责，审计委员会可以
自行召集和主持。 自行召集和主持。
第十一条 …… 第十二条 ……
董事会不同意召开临时股东大会， 董事会不同意召开临时股东会，或
或者在收到请求后十日内未作出反馈 者在收到请求后十日内未作出反馈的，的，单独或者合计持有公司10%以上股 单独或者合计持有公司百分之十以上份的股东有权向监事会提议召开临时 股份的股东向审计委员会提议召开临股东大会，并应当以书面形式向监事会 时股东会，应当以书面形式向审计委员
提出请求。 会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的， 审计委员会同意召开临时股东会
应在收到请求五日内发出召开股东大 的，应在收到请求后五日内发出召开股会的通知，通知中对原请求的变更，应 东会的通知，通知中对原请求的变更，
当征得相关股东的同意。 应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东 审计委员会未在规定期限内发出
大会通知的，视为监事会不召集和主持 股东会通知的，视为审计委员会不召集股东大会，连续九十日以上单独或者合 和主持股东会，连续九十日以上单独或计持有公司10%以上股份的股东可以自 者合计持有公司百分之十以上股份的
行召集和主持。 股东可以自行召集和主持。
第十二条 监事会或股东决定自行 第十三条 审计委员会或者股东决
召集股东大会的，应当书面通知董事 定自行召集股东会的，应当书面通知董
会，同时向证券交易所备案。 事会，同时向证券交易所备案。
在股东大会决议发出前，召集股东 审计委员会或者召集股东应在发
持股比例不得低于 10%。 出股东会通知及发布股东会决议公告
监事会和召集股东应在发出股东 时，向证券交易所提交有关证明材料。大会通知及发布股东大会决议公告时， 在股东会决议公告前，召集股东持向证券交易所提交有关证明材料。 股比例不得低于百分之十。

第十三条 对于监事会或股东自行 第十四条 对于审计委员会或者股
召集的股东大会，董事会和董事会秘书 东自行召集的股东会，董事会和董事会
应予配合。…… 秘书应予配合。
……
第十四条 监事会或股东自行召集 第十五条 审计委员会或者股东自
的股东大会，会议所必需的费用由公司 行召集的股东会，会议所必需的费用由
承担。 公司承担。
第十七条 单独或者合计持有公司
第十六条 单独或者合计持有公司 百分之一以上股份的股东，可以在股东3%以上股份的股东，可以在股东大会召 会召开十日前提出临时提案并书面提开十日前提出临时提案并书面提交召 交召集人。召集人应当在收到提案后两集人。召集人应当在收到提案后二日内 日内发出股东会补充通知，公告临时提发出股东大会补充通知，公告临时提案 案的内容，并将该临时提案提交股东会
的内容。 审议。但临时提案违反法律、行政法规
…… 或者公司章程的规定，或者不属于股东
股东大会通知中未列明或不符合 会职权范围的除外。
本规则第十五条规定的提案，股东大会 ……
不得进行表决并作出决议。 股东会通知中未列明或者不符合
第十六条规定的提案，股东会不得进行
表决并作出决议。
第十七条 股东大会的通知包括以 第十九条 股东会的通知包括以下
下内容： 内容：
…… ……
（三）以明显的文字说明：全体股 （三）以明显的文字说明：全体普
东均有权出席股东大会，并可以书面委 通股股东均有权出席股东会，并可以书托代理人出席会议和参加表决，该股东 面委托代理人出席会议和参加表决，该
代理人不必是公司的股东； 股东代理人不必是公司的股东；
…… ……
股东大会通知和补充通知中应当 股东会通知和补充通知中应当充
充分、完整披露所有提案的具体内容， 分、完整披露所有提案的具体内容，以以及为使股东对拟讨论的事项作出合 及为使股东对拟讨论的事项作出合理
理判断所需的全部资料或解释。拟讨论 判断所需的全部资料或者解释。
的事项需要独立董事发表意见的，发出
股东大会通知或补充通知时应当同时
披露独立董事的意见及理由。
第十九条 股东大会拟讨论董事、 第二十条 股东会拟讨论董事选举
监事选举事项的，股东大会通知中应当 事项的，股东会通知中应当充分披露董充分披露董事、监事候选人的详细资 事候选人的详细资料，至少包括以下内
料，至少包括以下内容： 容：
…… ……
（二）与公司或其控股股东及实际 （二）与公司或者其控股股东及实
控制人是否存在关联关系； 际控制人是否存在关联关系；
…… ……
除采取累积投票制选举董事、监事 除采取累积投票制选举董事外，每
外，每位董事、监事候选人应当以单项 位董事候选人应当以单项提案提出。提案提出。
第二十一条 发出股东大会通知 第二十二条 发出股东会通知后，
后，无正当理由，股东大会不得延期或 无正当理由，股东会不得延期或者取取消，股东大会通知中列明的提案不得