贝达药业:中信证券股份有限公司关于贝达药业股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司
关于贝达药业股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为贝达药业股份有限公司（以下简称“贝达药业”或“公司”）2020 年度向特定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定履行持续督导职责，对贝达药业 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2020]2213 号《关于同意贝达药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，贝达药业股份有限公司向特定对象发行股票 10,138,621 股，每股发行价格为 98.83 元，募集资金总额为人民币 1,001,999,913.43 元，扣除保荐及承销费用人民币 5,000,000.00 元(含税)后的余额人民币 996,999,913.43 元已全部划转至本公司银行账户。公司本次募集资金总额为人民币 1,001,999,913.43 元，扣除发行费用人民币（不含税）6,594,538.73元后，实际募集资金净额为人民币 995,405,374.70 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2020]第 ZF10986号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）2024 年度募集资金使用情况及结余情况
明细 金额（元）
2020 年 11 月 24 日募集资金专户余额 996,999,913.43
加：累计利息收入扣除手续费金额 16,216,003.78
加：募集资金理财产品累计收益金额 8,370,575.54

明细 金额（元）
减：直接投入募投项目金额 493,691,452.26
其中：募集资金置换预先投入金额（不含置换预先投入的发行费用） 175,480,122.25
减：永久性补充流动资金金额 253,405,374.70
减：支付发行费用 1,594,538.73
减：暂时补充流动资金金额 180,000,000.00
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 92,895,127.06
注：截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 493,691,452.26 元投入募集资
金投资项目，累计永久性补充流动资金金额 253,405,374.70 元，本年度直接投入募集资金投资项目金额 57,183,122.64 元，本年度置换预先投入募集资金投资项目金额 0.00 元，本年度
永久性补充流动资金金额 0.00 元, 本年度暂时补充流动资金金额 180,000,000.00 元。2024 年
12 月 31 日公司向特定对象发行股票募集资金专用账户内实际余额为 92,895,127.06 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的有关规定，制定了《贝达药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。 公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。
向特定对象发行股票募集资金中，公司于 2020 年 12 月 14 日会同保荐机构
中信证券股份有限公司与杭州银行股份有限公司科技支行、中信银行股份有限公司杭州玉泉支行两家募集资金存放机构分别签署了《募集资金三方监管协议》；
公司于 2020 年 12 月 14 日会同保荐机构中信证券股份有限公司与卡南吉医药科
技（上海）有限公司、中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行签署了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至目
前，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权力、履行义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：元
募集资金存储银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额
杭州银行科技支行 3301040160016616743 996,999,913.43 47,440,445.63
中国建设银行杭州临平支行 33050161743500002257 0.00 11,105,828.28
中信银行杭州玉泉支行 8110801013302069614 0.00 34,348,853.15
合计 996,999,913.43 92,895,127.06
注：截至 2024 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金专用账户内实际余额为
92,895,127.06 元，募集资金户初始存放金额为 996,999,913.43 元，初始存放金额为募集资金扣除含税保荐及承销费用后到账的实际金额填列。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度本公司实际使用募集资金人民币 5,718.31 万元，具体情况详见附表 1
《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 1 月 5 日，公司召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第
十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币 176,579,962.87 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于贝达药业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZF11056 号），
截至 2024 年 12 月 31 日，前述募集资金置换已实施完成。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、利用暂时闲置资金补充流动资金情况
根据 2023 年 11 月 17 日公司召开的第四届董事会第十次会议及第四届监事
会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，使用不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。
截至 2024 年 11 月 1 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人
民币 2.6 亿元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过 12 个月。
根据 2024 年 12 月 4 日公司召开的第四届董事会第二十次会议及第四届监
事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
根据上述决议，截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用向特定对象发行股票闲
置募集资金暂时补充流动资金余额为 18,000.00 万元。
2、利用暂时闲置资金投资保本型短期银行理财产品情况
根据 2023 年 4 月 21 日公司召开的第四届董事会第三次会议和第四届监事
会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目计划正常进行的情况下，使用最高额度不超过 20,000.00 万元人民币闲置募集资金进行现金管理，购买短期（不超过十二个月）保本型产品，不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中涉及的风险投资品种，投资期限为自 2022 年年度股东大会审议通过后至 2023 年年度股东大会召开前，资金可以滚动使用。
根据上述决议，截至 2024 年 4 月 20 日，公司尚未使用闲置募集资金购买保
根据 2024 年 4 月 18 日公司召开的第四届董事会第十三次会议和第四届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目计划正常进行的情况下，使用最高额度不超过 20,000.00 万元人民币闲置募集资金进行现金管理，购买短期（不超过十二个月）保本型产品，不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中涉及的风险投资品种，投资期限为自第四届董事会第十三次会议审议通过本议案之日起 12 个月内，资金可以滚动使用。
根据上述决议，截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用闲置募集资金购买
保本型理财产品。
（五）节余募集资金使用情况
公司 2024 年度不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额
为人民币1.80亿元，尚未使用的其他募集资金存放在公司募集资金专用账户上。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经 2022 年 9 月 30 日公司第三届董事会第三十六次会议以及 2022 年 10 月
17 日公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过，公司将调减原“新药研发及研
发设备升级