中化岩土:2024年度独立董事述职报告(张力)

中化岩土集团股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
（张力）
本人作为中化岩土集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2024年1月1日至2024年7月15日（以下简称“任职期间”）严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）业务规则和《中化岩土集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中化岩土集团股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）的规定，认真履行职责，发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将履职情况述职如下：
一、基本情况
（一）个人基本情况
张力，中国国籍，无境外长期居留权。1970年生，研究生学历，律师。2011年1月至今任北京市康达律师事务所高级合伙人律师；2015年4月至2020年1月曾任山东新华锦国际股份有限公司独立董事，2015年6月至2021年10月曾任青岛德盛利智能制
造股份有限公司独立董事，2020年4月至今任青岛雷神科技股份有限公司独立董事；2023年7月至2024年7月任本公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
任职期间内，本人与公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则及《独立董事工作制度》对独立董事任职资格及独立性的要求。
二、年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
任职期间内，本人严格按照有关规定出席公司董事会、股东会，认真审阅会议议案及相关材料，积极参加各项议案讨论，充分运用自身专业知识与从业经验，提出合理化建议，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，对提交董事会审议的所有议案本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
具体出席董事会及股东会的情况如下：
独立董 董事会 出席
事姓名 应出席 现场出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 股会
次数 席次数 出席次数 席次数 次数 亲自参加会议 次数
张力 7 7 0 0 0 否 3
董事会审议事项如下：
会议届次 召开日期 审议事项
第四届董事 2024年 2 审议通过了：1.关于公司控股股东延长避免
会第三十七 月 26日 同业竞争承诺期的议案；2.关于召开 2024年

会议届次 召开日期 审议事项
次临时会议 第一次临时股东大会的议案。
第四届董事 审议通过了：1.关于董事会提议向下修正可
会第三十八 2024年 2 转换公司债券转股价格的议案；2.关于全资
次临时会议 月 29日 子公司为公司融资提供担保的议案；3.关于
修订《独立董事工作制度》的议案。
第四届董事 2024年 3 审议通过了：1.关于向下修正可转换公司债
会第三十九 月 13日 券转股价格的议案
次临时会议
第四届董事 2024年 3 审议通过了：1.关于 2023年度计提资产减值
会第四十次 月 21日 准备的议案。
临时会议
审议通过了：1.2023年度董事会工作报告；
2.2023年度总经理工作报告；3.2023年年度
报告及摘要；4.2023年度财务决算报告；
5.2023年度利润分配预案；6.2023年度内部
控制评价报告；7.关于 2024年度公司日常关
第四届董事 联交易预计的议案；8.关于修订《独立董事
会第四十一 2024年 4 年报工作制度》的议案；9.关于修订《董事
次会议 月 8日 会审计委员会年报工作制度》的议案；10.关
于修订《董事、监事和高级管理人员持有和
买卖本公司股票管理制度》的议案；11.关于
修订《特定对象接待和推广管理制度》的议
案 12.关于修订《银行间债券市场债务融资
工具信息披露事务管理制度》的议案；13.关
于召开 2023年度股东大会的议案。
第四届董事 2024年 4
会第四十二 月 26日 审议通过了：1.2024年第一季度报告。
次临时会议
第四届董事 2024年 6 审议通过了：1.关于董事会换届暨选举第五
会第四十三 月 27日 届董事会非独立董事的议案；2.关于董事会

会议届次 召开日期 审议事项
次临时会议 换届暨选举第五届董事会独立董事的议案；
3.关于修订《公司章程》的议案；4.关于向
银行申请授信额度的议案；5.关于召开 2024
年第二次临时股东大会的议案。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
公司董事会设有审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。本人在任职期间担任公司审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，积极参与专门委员会、独立董事专门会议的日常工作，认真履行职责。对提交董事会专门委员会、独立董事专门会议审议的所有议案本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
具体出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况如下：
独立 审计委员会 薪酬与考核委员会 独立董事专门会议
董事 应出席次 实际出席 应出席次 实际出席 应出席次 实际出席
姓名 数 次数 数 次数 数 次数
张力 7 7 0 0 1 1
1. 审计委员会
会议名称 召开日期 会议内容
审议通过：1．关于《2024 年度审计工作计
2024年 1月 划》的议案。
29日 审阅：1.听取总经理 2023 年工作汇报；2.
审计委员会 《2023年度业绩预告》。
2024年 3月 审议通过：1．关于《2023 年度计提资产减
19日 值准备》的议案。
审阅：1．《2023年度业绩快报》。

会议名称 召开日期 会议内容
2024年 3月 审阅：1.《2023年度财务报告（初稿）》；
26日 2.《2023年度内部控制评价报告》。
2024年 4月 审议通过：1.关于《2023年度财务报告》的
7日 议案；2.关于《2023 年度内部控制评价报
告》的议案。
2024年 4月 审议通过 ：1． 关于 《2024 年第一季度报
24日 告》的议案。
2024年 5月 审议通过：1．关于《2024 年度年审会计师
17日 事务所选聘方案》的议案。
2024年 7月 审阅：1．关于《2024 年半年度业绩预告》
9日 的议案。
2. 薪酬与考核委员会
任职期间内，公司未召开董事会薪酬与考核委员会会议。
3. 独立董事专门会议
会议名称 召开日期 会议内容
独立董事专 2024年 4月 审议通过：1.关于 2024年度公司日常关联
门会议 4日 交易预计的议案。
（三）行使独立董事特别职权的情况
任职期间内，本人未行使以下特别职权：独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；向董事会提议召开临时股东会；提议召开董事会；依法公开向股东征集股东权利。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
任职期间内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，通过审议年度审计工作计划，听取内部审计机构工作汇报等深入了解公司内控建设情况，督促公司内部审计计
划的实施，通过召开沟通会议等方式，听取内部审计机构及会计师事务所汇报，对审计过程中发现的重点关注事项进行深入交流，持续跟进进展情况，保障审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流及维护投资者合法权益的情况
任职期间内，本人密切关注公司动态、董事会、股东会决议的执行情况，定期及不定期获取公司经营情况等资料。除审阅历次会议材料外，认真研读公司报送的经营信息、财务报告等资料和报告，并与公司管理层保持密切沟通。监督公司治理和经营管理，核查生产经营、法人治理、财务管理等事项，提出建议。独立、客观、审慎地行使表决权，有效监督董事和高管履职，维护公司及投资者利益。通过参与深圳证券交易所、上市公司协会举办的培训、查看公司微信工作群消息等方式，学习中国证监会等机构的重要精神和监管政策，了解公司的日常经营状态和规范运作情况，获取公司经营管理信息及资本市场资讯。通过现场参加股东会的方式与参会中小股东进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议，解答投资者提出的问题，积极履行独立董事职责，维护中小股东的权益。
（六）对公司进行现场调研的情况
任职期间内，本人于2024年1月赴公司开展现场调研，和公司管理层就公司与控股股东延长避免同业竞争承诺期限事项进行沟通交流，对提出的新的解决同业竞争的方案进行研讨沟通，
并提出对应的建议。于2024年3月赴公司开展现场调研，和公司管理层就公司应收账款整体回款情况、东西城市轴线相关项目回款进展以及公司控股孙公司 强劲国际工程有限公司与PENSTONE HONG KONG LIMITED香港恒通有限公司的仲裁案件进展情况进行沟通；于2024年3月赴公司开展现场调研，了解公司涉诉银行冻结公司资金情况。同时本人利用参加董事会、股东会及其他时间对公司进行了多次现场调研，对公司可转换公司债券到期偿还事项、组织架构、信息化管理、资金管理等事项予以持续关注交流。本人通过现场调研及通过电话和电子邮件等方式与公司其他董事、高管人员保持联系，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况。本人持续关注行业内与公司有关的报道及市场变化对公司经营状况的影响，为公司的发展和规范经营提供合理化意见，