*ST金科:内部控制自我评价报告

金科地产集团股份有限公司
2024 年度内部控制自我评价报告
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合金科地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，
在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2024 年 12 月 31
日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明
按照《企业内部控制规范体系》的规定，建立健全和有效实施的内部控制，评价其有效性，及时修订完善，并如实披露《内部控制自我评价报告》是董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，对此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，为上述目标的实现提供合理保障。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对
控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。董事会认为，公司已按照《企业内部控制规范体系》和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价机构设置及责权分配
公司董事会是内部控制评价工作的领导机构，公司设立内控建设与实施委员会，负责组织、领导、监督内部控制评价工作，听取内部控制自我评价工作报告，审定内部控制缺陷整改意见，批准《内部控制自我评价报告》的对外披露。
内控建设与实施委员会下设企业管理职能和工作小组，授权公司大运营职能牵头负责内部控制评价的具体组织实施，评价内部控制设计及运行的有效性，督促整改评价中发现的内部控制缺陷，编制《内部控制自我评价报告》。
公司坚持以风险管理导向为原则，由公司大运营职能组织总部各专业部门及各子公司对内控设计及执行情况进行自我评价；总部各专
业部门及各子公司业务部门均设置内控专员等相关内控管理岗位，负责本单位内部控制的日常管理工作。
监事会对董事会实施内部控制进行监督，审议《内部控制自我评价报告》。
公司聘请专业咨询机构提供内部控制咨询服务，对内部控制规范、实施方法及风险管理等进行培训指导，聘请专业审计机构对公司内部控制进行审计。
（二）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司总部和各区域地产公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 95.22%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的96.42%。纳入评价范围的事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；重点关注的高风险业务领域主要包括投资、资金、销售、成本、采购、对子公司管理、关联交易、对外担保、募集资金、信息披露等领域。具体评价结果阐述如下：
1、内部环境
（1）组织架构
公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等国家法律法规及规范性文件、《公司章程》等规定，建立了股东大会、董事会、监事会
和经营管理委员会，实现了有效制衡、各司其职、协调运作的治理结构，公司决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡；董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、关联交易委员会和薪酬委员会，对公司经营活动中的重大事项进行审议并提交董事会审议；设立了独立董事、董事会秘书，制定了《独立董事年报工作制度》《“三会”议事规则》《年报信息披露重大差错责任追究制度》等多项符合公司发展的治理制度，明确决策、执行、监督等职责权限，形成了科学合理的治理结构。
公司根据业务特点和发展需要，优化内部管理机构设置，制定《组织管理手册》《授权管理手册》，明确各机构及岗位职责权限、工作流程、操作规范，形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。
公司对所属子公司的设立、转让、注销等实施控制，规范股权变更控制；对超过公司董事会授权范围的子公司设立、对外转让股权、子公司注销清算等业务，除履行公司内部审批程序外，还需报公司董事会或股东大会审议通过后实施。
报告期内，公司严格按照相关规定组织召开“三会”，各级机构按照《公司章程》、职责权限、议事规则和工作程序履行职责；制定区域公司标准架构规范，优化集团总部、区域公司、城市公司组织架构，实施区域差异化管控模式，科学优化授权体系，深化公司经营管理能力，不断提升组织效能，公司经营管理水平显著提高。

公司坚持“以攀登者铸企业魂”主题思想为指导，深入践行“正直、合作、创新、拼搏”的核心价值观，强化思想文化牵引，完善文化体系建设，全面推进文化管理革新，强化文化落地。
报告期内，一是企业愿景引领，提升领导干部干事创业精气神。强化企业发展信念，巩固个人与企业共同体思想。二是责任意识为先，强化各级管理干部履职尽责行为。当前对干部队伍更要严格管理，在关键人、关键事上加强履职尽责监管体系。进一步落实干部队伍品德作风强化和关键业绩指标考核，坚决执行干部队伍优胜劣汰。三是激励担当作为，强化员工队伍信心。解决员工合理期盼，保护员工合理诉求，积极获取员工理解与支持。
（3）发展战略
2024 年，全球经济在缓慢复苏中展现出一定的韧性，贸易需求总体上升，降息政策为全球经济增长提供了一定支撑，然而，经济复苏仍面临诸多不确定性，包括地缘政治冲突、贸易保护主义、气候变化等问题。国内经济运行仍面临不少困难和挑战，主要是国内需求不足，部分企业生产经营困难，群众就业增收面临压力，风险隐患仍然较多。同时必须看到，我国经济基础稳、优势多、韧性强、潜能大，长期向好的支撑条件和基本趋势没有变。展望 2025 年，中国经济迈入关键转折之年，既是“十四五”规划收官之年，也是“十五五”发
展战略的重要起跳点。12 月 8 日中央政治局会议要求 2025 年“强化
宏观政策逆周期和跨周期调节”，12 月 13 日中央经济工作报告指出“实施更加积极的财政政策”和“实施适度宽松的货币政策”，两个重要会议均释放出明年将实施更为激进的刺激政策。随着一揽子刺激政策的持续落地，消费将实现渐进式恢复，成为拉动经济增长的重要动力，全方位的政策支持体系将为制造业投资提供持续动能。随着服务业、建筑业景气度逐步修复，制造业供需结构优化，中国经济有望实现更加稳健的增长。房地产发展环境也将进一步改善向好，孕育新的发展机遇。
2024 年是金科重整的关键之年，随着新的投资人的加入，金科也在调整业务结构和运营模式。重整完成后，上海品器联合体将积极参与、支持金科股份的经营管理，发挥其产业优势、资源优势和管理优势，推动公司转型为聚焦强盈利能力和高投资回报的不动产服务商。
重整后的金科股份主要业务将布局“投资管理、开发服务、运营管理、特殊资产”四大板块，通过投资经营特殊资产、运营开发中高端住宅、做精做强不动产服务、创新发展产业机会，实施“汰旧、取新、强链补链”转型路径。重整成功后金科可以轻装上阵参与特殊资产的运营管理和盘活，在特殊资产管理市场形成较强的市场影响力和差异化的竞争能力，从而获得快速发展的先机。
报告期内，金科持续提升战略研究整体能力，完善研究体系，制定研究标准，开发研究工具，形成多维度的战略视野，强化宏观研究、铺开国际研究、关注产业研究、探索模式研究，提高科学决策水平，增强风险预警能力，并对特定课题开展重大战略性项目专项研究。

（4）人力资源管理
在“一稳二降三提升”经营发展战略的指导下，人力行政中心以支撑公司良性经营循环为目标，从组织优化、结构调整、能力提升、风险规避、降本增效、盘活资产、夯实后勤角度出发，持续执行“人才优、活力强、效能高”三五战规人才力要求。
报告期内，一是优化组织管控，进一步压缩地产板块管理层级。综合考虑当前业务现状、当地市场容量、未来业务体量、经营管理能力等因素，缩短汇报层级，提高决策效率，更好地支撑业务发展；推进管控模式变革，取消 23 个片区设置，提升决策和运行效率。
二是推动“缩衣节食”专项工作，持续提升人力效能。保持合理人员规模，持续提升人效，组织管控落实到以项目单位，结合在建体量、交付进度、地域范围，动态进行项目制的整合和调整，有序整合组织单元，提高效率；保持合理人员规模，持续实施节衣缩食，压降费用。
三是深入落实干部队伍建设，保持员工队伍稳定。优化管理干部选拔评价体系，细化能力素质、品德作风和理想抱负考察内容和标准，采取综合评价方式选拔事业部负责人，继续坚定实施“能者上、平者让、庸者下”的用人机制，提拔重用“三化三型”人才；识别保留核心人员，控制优秀人才主动离职率，实现人才队伍优化。
四是特殊时刻做好关键岗位的招聘储备，突击完成全集团重大招聘专项，精准快引进法官、专业领域管理人律师背景人才、法务骨干人员、中高级人才。

五是全力以赴梳理职工债权。克服和解决工作量大、历史遗留问题多、混同用工等复杂问题，梳理自 2021 年至今的职工档案、债权数据及相关证明材料，配合管理人形成 10 余项相关报告，完成 10 余项人力资源相关制度、材料、文件输出，推动重整工作顺利开展。
（5）社会责任
2024 年，公司以“修复舆论公信力、提振各方信心、维护市值管理”为目标，围绕“化解风险、转型升级”两大主线，全年策划主题宣传 50 余次，全网分发稿件超万篇，精准触达过亿人次，全年有效处理负面 350 余次，通过舆情防控同比降低负面 40%，最大程度发挥品牌“扬正抑负”作用。全年荣获“2024《财富》中国上市公司500 强”“2024 房地产卓越企业表现”“2024 中国房地产交付力优秀品牌”“2024 中国房地产代建领先品牌” “2024 年度杰出公共关系（PR）团队”等 20 余个奖项。
2、风险评估
报告期内，公司积极推动进入司法重整程序、寻找投资人，迎接各类战投法律尽职调查、开展债权人沟通谈判、建立维稳应急预案，通过加大资产解封、执行和解、偿债工抵保护等保护公司资产，推动加快项目筛查基础上形成“四个一批”重大工作计划，开展重大债权催收、股权优化等涉及公司重大战略发展事项，组织研究并夯实了注册资本缴纳，极致思考特殊环境下各类法律事项的解题思路，取得了较好成果。
一是根据本系统制度及管理要求，新增工作制度 9 项《债务人重
整期间证照和印章使用管理办法》《债务人重整期间财务管理办法》《债务人重整工作保密制度》《强制执行案件交圈决策机制》《集团下属公司风险化解工作交圈决策推进机制》《1+1 债权审查规则》《破产关联衍生诉讼跨区域联合办理实施细则》《关联方债权申报及风险管控操作细则》《重整/清算顾问单位管理工作指引》。
同时，出台各类内控措施（通知、业务标准、管理规定等）多项，分别为：
（1）《重整相关业务授权》进一步优化及新增，内容主要涉及集团下属公司及体外公司重整/清算债权申报、确认、异议；听证会、债权人会议债务人重组协议、重整计划、财产管理方案、财产变价方案、破产财产分配方案；破产（重整）程序及衍生诉讼案件决策等重大事项的表决。主要