天元智能:东海证券股份有限公司关于江苏天元智能装备股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

东海证券股份有限公司
关于江苏天元智能装备股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
东海证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“东海证券”）作为江苏天元智能装备股份有限公司（以下简称“天元智能”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规规定，对天元智能 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏天元智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1702 号）核准，公司于 2023
年 10 月 12 日首次公开发行人民币普通股(A 股)53,578,400 股，发行价格为 9.50
元/股，募集资金总额为人民币 508,994,800.00 元，扣除各项发行费用不含税人民币 58,177,803.54 元后，募集资金净额为人民币 450,816,996.46 元。上述募集资金
已于 2023 年 10 月 18 日全部到账，到位情况业经苏亚金诚会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（苏亚验[2023]11 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：
单位：人民币/万元
明细 金额
2023 年 12 月 31 日募集资金专户金额 5,614.19
减：募投项目本期投入金额 1,139.87
减：以前年度以自筹资金预先投入募投资金投资项目 1,063.63
减：对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况 127,610.00
明细 金额
加：赎回用于现金管理的闲置募集资金 127,610.00
加：2024 年度理财产品投资收益 758.79
加：2024 年度存款利息收入 79.87
减：2024 年度银行手续费支出 0.05
加：以自筹资金预先投入募集资金投资项目 71.28
加：使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目 918.92
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额 5,239.50
注：上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金和使用银行承兑汇票支付募集投资项目的资金系本年度发生额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国证券法》等法律法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定制定了《江苏天元智能装备股份有限公司募集资金管理办法》，公司和控股子公司常州英特力杰机械制造有限公司（以下简称“英特力杰”）已对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。
公司和保荐人东海证券于 2023 年 10 月分别与招商银行股份有限公司常州
分行、江苏江南农村商业银行股份有限公司常州市天宁支行、中国民生银行股份有限公司南京分行、上海银行股份有限公司常州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及子公司英特力杰和保荐人东海证券于 2023 年 10 月与中信银行股份有限公司常州分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币/万元
开户银行 开户公司 银行账号 募集资金余额 备注
江苏江南农 天元智能 0110800001081879 891.27
村商业银行
股份有限公
司常州市天
宁支行
中国民生银
行股份有限 641284684 573.16 注1
公司常州武
进支行
上海银行股
份有限公司 03005487349 2,497.58
常州分行
招商银行股
份有限公司 519902041610602 - 已于2023年12月
常州新北支 注销
行
中信银行股
份有限公司 英特力杰 8110501012902337543 1,277.49 注2
常州新北支
行
合计 5,239.50
注 1.相关协议由中国民生银行股份有限公司南京分行签署，由中国民生银行股份有限公司常州武进支行实际履行。
注 2.相关协议由中信银行股份有限公司常州分行签署，由中信银行股份有限公司常州新北支行实际履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《江苏天元智能装备股份有限公司募集资金管理办法》使用募集资金，公司募投项目的资金使用情况详见本核查意见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案
公司于 2023 年 10 月 31 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事
会第十次会议，分别审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金 1,043.60 万元，同意公司以募集资金置换已支付的不含税发行费用 647.04 万元。公司独立董事及保荐人东海证券对该事项均发表了明确同
意意见；苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金先期投入及置换情况进行了审核，并出具了苏亚鉴[2023]37 号专项鉴证报告。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及发
行费用 1,690.64 万元，均已完成置换，其中本期置换金额为 1,043.60 万元。
2、关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的情况
公司于 2023 年 10 月 31 日召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事
会第十次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用自有资金支付募投项目部分款项，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户及一般户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
2024 年度公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目（新建研发测试中心项目）的研发人员职工薪酬 71.28 万元。
2023 年度公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目（新建研发测试中心项目）的研发人员职工薪酬 20.03 万元已于本期完成置换。
3、关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况
公司于 2023 年 10 月 31 日召开公司第三届董事会第十三次会议和第三届监
事会第十次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并应以
募集资金等额置换金额为 918.92 万元。
截至本核查意见出具日，公司已置换前述募集资金 830.57 万元，包括以自筹资金预先投入募集资金 71.28 万元和使用银行承兑汇票支付募投项目资金759.29 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于 2023 年 10 月 31 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会
第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，公司及子公司拟使用任一时点合计最高额不超过人民币 2.8 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。
公司于 2024 年 10 月 28 日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金项目建设和使用的前提下，公司及子公司拟使用任一时点合计最高额不超过人民币 2.8 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
公司使用闲置募集资金进行现金管理均在授权范围内进行，报告期内累计投
资金额 127,610.00 万元，累计获取投资收益 758.79 万元，截至 2024 年 12 月 31
日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 28,000.00 万元，期末公允价值变动收益 47.50 万元，期末余额为 28,047.50 万元，具体情况如下：
签约银行 产品名称 起息日 到期日 金额（万元） 年化收益率
民生银行常州 结构性存款 2024-10-11 2025-1-10 2,700.00 1.8112%
武进支行
民生银行常州 结构性存款 2024-12-19 2025-1-2 4,000.00 1.5542%
武进支行
民生银行常州 结构性存款 2024-12-27 2025-1-3 9,000.00 1.5585%
武进支行