道氏技术:民生证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司2024年年度跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于广东道氏技术股份有限公司
2024年年度跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：道氏技术
保荐代表人姓名：汤泽骏 联系电话：020-88831255
保荐代表人姓名：刘愉婷 联系电话：020-88831255
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 详见“8、关注职责的履行情况”
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐人每月检查公司募集资金专户资金使用情
况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 详见“8、关注职责的履行情况”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
经检查发现，2024年度，公司因业绩预告等事项
（2）关注事项的主要内容 存在信息披露不规范、募集资金使用及管理不规
范等问题，收到广东证监局和深圳证券交易所出
具的警示函和监管函。
公司已针对上述情况进行专项整改及问责，公司
将持续提升公司治理、信息披露水平。公司股东
及董事、监事、高级管理人员将持续深入学习并
严格执行相关法律法规，提高规范运作水平，避
免再次出现信息披露不规范等问题。
（3）关注事项的进展或者整改情况
保荐人也已提请道氏技术管理层提高信息披露
的有效性，及时披露公司的重要事项以及规范公
司日常经营和募集资金管理，对重大事项履行及
时的汇报程序，保荐人也将对公司上述情况进行
持续关注和督导。
9.持续督导工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年1月15日
（3）培训的主要内容 本次培训就规范运作要点及相关违规风险等方
面内容进行了重点培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 具体详见“8、关注职责的履行情况”。
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
公司报告期内使用闲置募
集资金进行现金管理的期保荐人督促公司依法
5.募集资金存放及使用 限与审议情况存在差异的依规按照经审批的额
情形，并已于到期次月完度及期限等审议情况
成转让并将资金存放于募落实现金管理工作。
集资金专户。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（（ 包括对外投资
、风险投资、委托理财、财务资助、套期 无 不适用
保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
1.资产重组时所作承诺 是 不适用
2.首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2024年度，公司因业绩预告等事项存在信息披露不规范、募集资
金使用及管理不规范等问题，于2024年5月收到中国证券监督管
理委员会广东监管局出具的《关于对广东道氏技术股份有限公
司、吴楠、胡东杰采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕50号）
及深圳证券交易所出具的《（ 关于对广东道氏技术股份有限公司的
监管函》（创业板监管函〔（ 2024〕第92号），于2024年12月收到
2.报告期内中国证监会和交易广东证监局出具的《（ 关于对广东道氏技术股份有限公司、荣继华、所对保荐机构或者其保荐的公张翼、胡东杰、吴楠采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕210司采取监管措施的事项及整改号）和深圳证券交易所出具的《（ 关于对广东道氏技术股份有限公
情况 司、荣继华、张翼、胡东杰、吴楠的监管函》（创业板监管函〔（ 2024〕
第201号）。
公司已针对上述情况进行专项整改及问责，公司将持续提升公司
治理、信息披露水平。公司股东及董事、监事、高级管理人员将
持续深入学习并严格执行相关法律法规，提高规范运作水平，避
免再次出现信息披露不规范事项。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司
2024 年年度