昆工科技:西南证券股份有限公司关于昆明理工恒达科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

西南证券股份有限公司
关于昆明理工恒达科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）作为昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称“昆工科技”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《北京证券交易所股票上市规则》等相关规定，对昆工科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据公司 2022 年第二次临时股东会决议、公司章程以及中国证券监督管理委员会《关于同意昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1785 号），公司向不特定合格投资者公开发行
人民币普通股股票 2,616.67 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 5.80 元/股，募集
资金总额为人民币 151,766,860.00 元，扣除各项发行费用人民币 17,967,895.91 元，
实际募集资金净额为人民币 133,798,964.09 元，募集资金已于 2022 年 8 月 25 日到
位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具报告号为“XYZH/2022KMAA10698”的《验资报告》。
根据《昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行公告》公布的超额配售选择权机制，公司按 2022 年向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票的发行价格5.80元/股向网上投资者超额配售 392.50 万股，募集资金总额为人民币 22,765,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 2,276,892.50 元，实际募集资金净额为人民币 20,488,107.50 元，募集资
金已于 2022 年 10 月 11 日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验
并出具报告号为“XYZH/2022KMAA1B0003”的《验资报告》。
公司 2022 年向不特定合格投资者公开发行股票共计发行人民币普通股股票
3,009.17 万股，募集资金总额为 174,531,860.00 元，发行费合计 20,244,788.41 元，
募集资金净额为 154,287,071.59 元。
（二）募集资金使用和余额情况
1、募集资金以前年度使用金额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金账户累计支出金额为 14,088.54 万元，
其中投入募投项目 12,836.52 万元，补充流动资金 1,000.00 万元，超募资金永久补
充流动资金 252.02 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，存放在募集资金专户的余额为
人民币 1,655.41 万元。
2、募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用情况及余额如下：
单位：万元
项目 金额
截止 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额 1,655.41
减：本报告期实际使用募集资金金额 1,096.90
其中：1、年产 60 万片高性能铝合金阴极产业化及新材料研究院建设项目 0.00
2、栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生线自动化升级改造实现年 1,096.90
产 20 万片产能项目
3、补充流动资金 0.00
4、超募资金永久补充流动资金 0.00
加：截至 2024 年 4 月 26 日利息收入及现金管理收益扣减手续费、服务费 7.99
及银行询证函费用净额
截至 2024 年 4 月 26 日募集资金账户余额（注 1） 566.50
加：利息收入扣减手续费净额 0.70
减：募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 567.20
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金账户余额（注 2） 0.00
注 1：公司于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十八次会议审议通过《关于募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司 2022 年度向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目已全部建设完毕并达到了预定可使用状态，同意公司 2022 年度公开发行股票募投项目全部结项，并将结项后的节余募集资金用于永久补充流动资金。公司董事会授权公司财务部门办理节余募集资金的划转及募集资金专项账户注销等事宜。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-052）。
注 2：截至 2024 年 7 月 8 日，公司已将该募集资金专项账户中余额全部转出用于永久补
充流动资金，并办理完成本次募集资金专项账户的注销手续。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于募集资金使用完毕并注销募集资金账户的公告》（公告编号：2024-086）。

（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的开立和存储情况如下：
单位：元
序 户名 开户银 专户账号 募集资金用途 账户余额
号 行名称
兴业银行 栅栏型铝基铅
昆明理工恒 股份有限 合金复合惰性
1 达科技股份 公司昆明 471080100101353817 阳极板生产线 注销
有限公司 分行营业 自动化升级改
部 造实现年产 20
万片产能项目
兴业银行 栅栏型铝基铅
晋宁理工恒 股份有限 合金复合惰性
2 达科技有限 公司昆明 471120100100220904 阳极板生产线 注销
公司 人民西路 自动化升级改
支行 造实现年产 20
万片产能项目
中信银行 年产 60 万片高
昆明理工恒 股份有限 性能铝合金阴
3 达科技股份 公司昆明 8111901011900439250 极产业化及新 注销
有限公司 翡翠湾支 材料研究院建
行 设项目
兴业银行 栅栏型铝基铅
晋宁理工恒 股份有限 合金复合惰性
4 达科技有限 公司昆明 471120100200117935 阳极板生产线 注销
公司 人民西路 自动化升级改
支行 造实现年产 20
万片产能项目
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
2021 年 12 月 21 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于
公司设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，公司根据本次董事会决议设立了募集资金专户。
2022 年 9 月 5 日，公司和本次发行的保荐机构红塔证券股份有限公司（以下
简称“红塔证券”）分别与兴业银行股份有限公司昆明分行以及中信银行股份有
限公司昆明分行签署了《募集资金三方监管协议》。
公司分别于 2022 年 9 月 14 日、2022 年 10 月 10 日召开了第三届董事会第四
十五次会议、2022 年第五次临时股东会审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意将 7,347.69 万元人民币募集资金以增资形式向募投项目栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造实现年产20 万片产能项目的实施主体晋宁理工恒达科技有限公司进行投资以实施募投项目。
为规范募集资金管理，根据法律法规及公司相关规定，2022 年 9 月 16 日，公司、
公司全资子公司晋宁理工恒达科技有限公司、兴业银行股份有限公司昆明分行及红塔证券签署了《募集资金四方监管协议》。
鉴于公司保荐机构已于 2023 年 3 月 24 日由红塔证券变更为西南证券，为进
一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据相关法律、法规以及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司、保荐机构西南证券与兴业银行股份有限公司昆明分行、中信银行股份有限公司昆明分行分别于 2023 年 4月 28