琏升科技:2024年度独立董事述职报告(李子扬)

琏升科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
〔李子扬〕
各位股东、股东代表：
2024 年度任职期内，作为琏升科技股份有限公司（简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，现将本人 2024 年度履职情况报告如下：
一、任职基本情况
本人李子扬，1988 年生，中国国籍，无其他国家或地区居留权，会计学博士。2016 年至 2018 年就职于北京大学光华管理学院会计学全职博士后，2018 年起就职于四川大学，会计学副教授、博士生导师，2020 年起兼任商学院学术型研究生办公室主任，曾任西藏高争民爆股份有限公司（002827）独立董事，现任公司独立董事、四川六九一二通信技术股份有限公司（301592）、四川大西洋焊接材料股份有限公司（600558）独立董事。
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）出席董事会会议情况
1、本年度内，公司召开董事会 22 次，本人应出席 22 次，亲自出席 22 次，未
存在缺席或委托其他董事代为出席会议并行使表决权的情况。亲自出席会议的届次
情况：第六届董事会第十九次会议至第六届董事会第四十次会议。
2、本人本着勤勉尽责的态度，认真审阅了公司报告期内的董事会议案及会议相关材料，对各次董事会审议事项作出独立判断，对所有议案均投了同意票，未提出反对意见和弃权意见。
（二）出席股东大会会议情况
本年度内，公司召开股东大会 11 次，本人应出席 11 次，亲自出席 11 次；出席
会议的届次情况：2024 年第一次临时股东大会至 2024 年第十次临时股东大会、2023年年度股东大会。
（三）董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况
1、本年度内，本人作为第六届董事会审计委员会召集人，严格按照公司《独立董事工作制度》以及专门委员会工作细则，应出席公司审计委员会 8 次，亲自出席8 次，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。具体情况如下：
委员会 序号 召开日期 会议内容
名称
审议并通过以下议案：1、2023 年审计报告（进场审计前与
1 2024 年 01 月 23 日 审计委员会的沟通函）；2、2023 年内部审计工作总结；3、
2024 年内部审计工作计划
审议并通过以下议案：1、2023 年审计报告（初步出具审计
意见后与独董及审计委员会的沟通函）；2、2023 年财务决
2024 年 03 月 18 日 算报告；3、董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度
2 履职情况评估及履行监督职责情况的报告；4、2023 年利润
分配预案；5、2023 年内部控制自我评价报告；6、2023 年
审计委员 度报告
会 审议并通过以下议案：1、2024 年第一季度报；2、2024 年
3 2024 年 04 月 24 日 第一季度内部审计工作总结及第二季度计划
年 月 日 审议并通过以下议案：1、2024 年半年报；2、2024 年第二
4 2024 08 28 季度内部审计工作总结及第三季度计划
年 月 日 审议并通过以下议案：关于启动 2024 年内部控制审计、财
5 2024 09 24 务报表审计选聘会计师事务所服务采购项目相关工作
年 月 日 审议并通过以下议案：关于 2024 年内部控制审计、财务报
6 2024 09 26 表审计选聘会计师事务所服务采购项目招标文件

审议并通过以下议案：1、关于 2024 年内部控制审计、财务
7 2024 年 10 月 14 日 报表审计选聘会计师事务所服务采购项目招标结果；2、关
于制定的《会计师事务所选聘制度》的议案
2024 年 10 月 23 日 审议并通过以下议案：1、关于 2024 年第三季度报；2、关
8 于2024年第三季度内部审计工作总结及第四季度工作计划
2、本年度内，本人作为第六届董事会提名、薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《独立董事工作制度》以及专门委员会工作细则，应出席公司提名、薪酬与考核委员会 4 次，亲自出席 4 次，根据公司实际情况，对公司提名、薪酬与考核工作进行监督检查。具体情况如下：
委员会 序号 召开日期 会议内容
名称
2024 年 3 月 5 日 审议并通过以下议案：关于确认董事及高级管理人员 2023
1 年度薪酬（津贴）与 2024 年度薪酬绩效方案的议案
审议并通过以下议案：1、关于《琏升科技股份有限公司 2024
2024 年 6 月 12 日 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案；2、关
2 于《琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实
提名、薪
酬与考核 施考核管理办法》的议案
委员会 审议并通过以下议案：1、关于调整 2024 年限制性股票激
3 2024 年 7 月 25 日 励计划相关事项的议案；2、关于向 2024 年限制性股票激
励计划激励对象首次授予限制性股票的议案
2024 年 10 月 15 日 审议并通过以下议案：关于向 2024 年限制性股票激励计划
4 激励对象授予部分预留限制性股票的议案
（四）出席独立董事专门会议情况
报告期内，公司共召开独立董事专门会议 11 次，本人亲自出席会议 11 次。具
体情况如下：
序号 召开日期 会议内容
审议并通过以下议案：
1、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》；
2、《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议
案》；
2024 年 3 月 11 日 3、《关于〈琏升科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股
1 股票预案（修订稿）〉的议案》；
4、《关于〈琏升科技股份有限公司关于 2023 年度向特定对象发行
股票并在创业板上市方案论证分析报告（修订稿）〉的议案》；
5、《关于〈琏升科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使
用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》；

6、《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议之补充
协议〉的议案》；
7、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易的
议案》；
8、《关于提请股东大会审议同意特定对象免于发出收购要约的议
案》；
9、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体
承诺的议案》
2 2024 年 5 月 14 日 审议并通过：《关于确认厂房建设分包单位暨关联交易的议案》
2024 年 6 月 18 日 审议并通过：《关于向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的
3 议案》
2024 年 7 月 8 日 审议并通过：《关于控股子公司接受海南琏升科技有限公司无偿借
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