琏升科技:2024年度监事会工作报告

琏升科技股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年，琏升科技股份有限公司（简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履行自身职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行监督和检查，促进公司健康、持续发展。
一、2024 年度监事会工作情况
报告期内，公司监事会总共召开 21 次会议，审议通过议案如下：
序号 会议日期 会议+议案 备注
第六届监事会第十四次会议
1 2 月 4 日 《关于为控股孙公司向金融机构申请借款提供担保的议案》 审议通过
第六届监事会第十五次会议
2 2 月 5 日 《关于变更公司注册地址、修订<公司章程>并办理工商变更 审议通过
登记的议案》
第六届监事会第十七次会议
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的
议案》
《关于〈琏升科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票预案（修订稿）〉的议案》
《关于〈琏升科技股份有限公司关于 2023 年度向特定对象
发行股票并在创业板上市方案论证分析报告（修订稿）〉的
3 月 11 日 议案》
3 《关于〈琏升科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资 审议通过
金使用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》
《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议之
补充协议〉的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联交
易的议案》
《关于提请股东大会审议同意特定对象免于发出收购要约的
议案》
《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关
主体承诺的议案》

第六届监事会第十六次会议
《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
4 3 月 19 日 《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 审议通过
《关于<2023 年度利润分配预案>的议案》
《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》
《关于公司未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的议案》
第六届监事会第十八次会议
5 3 月 29 日 《关于为控股子公司向金融机构申请借款提供担保的议案》 审议通过
第六届监事会第十九次会议
6 4 月 24 日 《关于<2024 年第一季度报告>的议案》 审议通过
第六届监事会第二十次会议
7 5 月 16 日 《关于确认厂房建设分包单位暨关联交易的议案》 审议通过
第六届监事会第二十一次会议
《关于<琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》
8 6 月 12 日 《关于<琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 审议通过
实施考核管理办法>的议案》
《关于核实<琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单>的议案》
第六届监事会第二十二次会议
9 6 月 21 日 《关于向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的议案》 审议通过
第六届监事会第二十三次会议
10 7 月 8 日 《关于控股子公司接受海南琏升科技有限公司无偿借款暨关 审议通过
联交易的议案》
第六届监事会第二十四次会议
11 7 月 12 日 《关于为控股孙公司向金融机构申请借款提供担保的议案》
《关于公司控股孙公司向金融机构申请借款并接受关联方担 审议通过
保的议案》
第六届监事会第二十五次会议
12 7 月 26 日 《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 审议通过
制性股票的议案》
第六届监事会第二十六次会议
《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》
13 8 月 29 日 《关于为控股子公司向金融机构申请借款提供担保的议案》 审议通过
《关于公司控股子公司向金融机构申请借款并接受关联方担
保的议案》
第六届监事会第二十七次会议
14 10 月 17 日 《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予部分预 审议通过
留限制性股票的议案》
第六届监事会第二十八次会议
15 10 月 24 日 《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 审议通过
16 11 月 18 日 第六届监事会第二十九次会议

《关于为控股子公司向金融机构申请借款提供担保的议案》
《关于公司控股子公司向金融机构申请借款并接受关联方担 审议通过
保的议案》
第六届监事会第三十次会议
17 11 月 29 日 《关于公司控股子公司接受控股股东无偿借款暨关联交易的 审议通过
议案》
第六届监事会第三十一次会议
18 12 月 5 日 《关于公司为控股子公司提供担保的议案》 审议通过
第六届监事会第三十二次会议
19 12 月 10 日 《关于新增日常关联交易的议案》 审议通过
第六届监事会第三十三次会议
20 12 月 17 日 《关于公司接受海南琏升科技有限公司无偿借款暨关联交易 审议通过
的议案》
第六届监事会第三十四次会议
21 12 月 24 日 《关于出售参股公司剩余股权暨关联交易的议案》 审议通过
二、监事会发表的核查意见
2024 年度，公司监事会在公司、股东大会、董事会的支持配合下，履行章程赋予的各项工作职能。在公司治理过程中，监事会主要按照法律法规和《公司章程》的规定，切实履行监事会职责，对公司依法运作、财务状况、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，主要情况如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会认真履行《公司法》等相关法律法规和《公司章程》赋予的职权，通过参加股东大会、列席董事会会议、查阅相关资料等形式，对公司依法运作情况进行监督。监事会认为：公司董事会会议、股东大会的召集和召开均符合《公司法》《证券法》《公司章程》的规定，决策程序合法合规，已建立较为完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时基本能够恪尽职守、勤勉尽责，未发现董事、高级管理人员在执行公司职务时存在其他损害公司股东、公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对财务管理、财务状况等事项进行监督和检查。监事会认为：公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。此外，公司年
行了专业审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为该审计报告真实、