北方长龙:独立董事述职报告(郭澳)

北方长龙新材料技术股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（郭澳）
各位股东及股东代表：
2024 年度，作为北方长龙新材料技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《北方长龙新材料技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《北方长龙新材料技术股份有限公司独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司及全体股东，特别是中小股东的利益，履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使法律所赋予的权利，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。现将 2024 年度的工作情况报告如下：
一、出席董事会及列席股东大会情况
作为独立董事，本人在召开董事会前会主动获取作出决策所需要的相关资料，并全面了解公司运营情况，以便为董事会的重要决策做好前期的准备工作；会上积极参与讨论并提出合理化建议，会后继续关注议案实施情况，充分发挥了独立董事的积极作用。
2024 年度，公司共召开董事会会议六次，本人全部亲自出席，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。日常与公司经营管理层保持充分的交流和沟通，严格审议并表决董事会提交的各项议案，并监督指导公司董事会会议的召开及议案的表决。本人认为 2024 年度任职期间公司董事会会议的召集和召开程序合法合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，会议议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此本人对 2024 年度公司董事会各项议案及其他事项均投了同意票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
2024 年度，公司召开了三次股东大会，本人均亲自列席，认真听取了与会股东的意见和建议。
二、出席董事会专门委员会及独立董事专门会议的工作情况
日期 会议届次 审议事项 发表意
见情况
第二届董 《关于 2023 年度内审工作总结及 2024 年内审工作计划
2024-1-12 事会审计 的议案》 同意
委员会第 《关于会计师事务所年度审计工作汇报的议案》
三次会议
《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》
《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
第二届董 《关于向金融机构申请 2024 年度授信额度的议案》
事会审计 《关于开展票据池业务的议案》
2024-4-8 委员会第 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 同意
四次会议 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的议案》
《关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告
的议案》
《关于 2024 年度公司接受关联方担保暨关联交易的议
案》
《关于 2024 年第一季度内审工作汇报的议案》
《关于会计政策变更及新增会计估计的议案》
第二届董 《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》
事会审计 《关于募集资金 2024 年半年度存放与使用情况的专项
2024-8-16 委员会第 报告的议案》 同意
五次会议 《关于制定公司制度的议案》
《关于 2024 年半年度内审工作汇报的议案》
第二届董
2024-9-20 事会审计 《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》 同意
委员会第
六次会议
第二届董 《关于<2024 年第三季度报告>的议案》
2024-10-21 事会审计 《关于新增关联方及日常关联交易预计额度的议案》 同意
委员会第 《关于 2024 年第三季度内审工作汇报的议案》
七次会议
第二届董 《关于聘任副总经理的议案》
事会独立 《关于 2023 年度内审工作总结及 2024 年内审工作计划
2024-1-12 董事专门 的议案》 同意
会议 2024 《关于会计师事务所年度审计工作汇报的议案》
年第一次 《关于调整公司组织架构的议案》
会议

日期 会议届次 审议事项 发表意
见情况
《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
第二届董 《关于开展票据池业务的议案》
事会独立 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
2024-4-8 董事专门 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管 同意
会议 2024 理的议案》
年第二次 《关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告
会议 的议案》
《关于 2024 年度公司接受关联方担保暨关联交易的议
案》
《关于会计政策变更及新增会计估计的议案》
第二届董
事会独立 《关于募集资金 2024 年半年度存放与使用情况的专项
2024-8-16 董事专门 报告的议案》 同意
会议 2024 《关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外
年第三次 担保情况的专项说明的议案》
会议
第二届董
事会独立
2024-9-20 董事专门 《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》 同意
会议 2024
年第四次
会议
第二届董
事会独立
2024-10-21 董事专门 《关于新增关联方及日常关联交易预计额度的议案》 同意
会议 2024
年第五次
会议
三、在公司进行现场工作的情况
2024 年度，本人严格遵守相关法律法规及《公司章程》对独立董事履职的
要求，累计现场工作时间达到 15 个工作日，充分利用参加董事会、股东大会、 董事会专门委员会、独立董事专门会议等形式，深入了解了公司的内部控制和财 务状况，重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行 情况等相关事项，及时获悉公司各重大事项的进展情况。公司灵活采用现场结合 通讯会议等方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电话、网络等方式与公 司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市
四、加强自身学习，促进董事会决策的科学性和客观性
为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人积极参加相关培训，认真学习深圳证券交易所发布的制度汇编和监管部门出台的各项规定，了解证券市场的发展和监管重点，提高自身的履职水平，力求为公司的科学决策和规范化运作提出更多更好的意见和建议。
五、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
在 2024 年度任期内，本人积极履行了与公司审计部和会计师事务所的沟通和协作职责。本人认真听取了公司审计部的工作汇报，包括审计部门的年度内控评价报告、各季度内部审计工作报告以及定期专项检查报告。本人及时了解了公司审计部门关注的重点工作事项的进展情况，并积极督促公司内部审计人员进行了业务知识和审计技能培训，以提升公司的风险管理水平，进一步夯实公司内部控制体系的建设。
同时，本人积极与会计师事务所展开有效的讨论和交流，及时了解财务报告的编制工作和年度审计工作的进展情况，以确保审计结果的真实性和准确性。六、与中小股东的沟通交流情况
2024 年度，本人积极关注投资者在网络平台上的提问，了解投资者的想法和关注事项，审慎行使独立董事职责，切实维护中小股东的合法权益。
七、报告期重点关注事项
报告期内，本人根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，对公司重大事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会提出专业指导意见。具体情况如下：
（一）定期报告相关事项
2024 年，本人审核了公司的财务信息及其披露，监督与评估了内外部审计工作及内部控制，公司已严格按《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及规范性文件要求，
按时编制并披露了定期报告，公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，报告内容真实、准确、完整地反映了财务状况与经营成果。
（二）聘任会计师事务所事项
报告期内，本人对拟聘任承办公司审计业务的会计师事务所