节能环境:中节能环境保护股份有限公司关于2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

中节能环境保护股份有限公司
关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》（2024 年修订）等有关规定，中节能环境保护股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至 2024年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
本公司募集资金共发生两次，分别为 2019 年非公开发行股票募集配套资金、2023 年向特定对象发行股票募集配套资金，详细情况如下：
1、2019 年非公开发行股票募集配套资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能环保装备股份有限公司向周震球等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2018】1976 号）核准，本公司 2019 年 2 月由主承销商华泰联合证券有限责任公司采取向特定对象非公开发行的方式发行人民币普通股 51,572,327 股，每股发行价格为人民币 7.95 元,募集配套资金总额为 409,999,999.65 元，扣除承销费用1,900,000.00 元，本次发行募集资金净额为 408,099,999.65 元。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（ 瑞华验字
[2019]01540004 号）审验,上述募集资金已于 2019 年 2 月 25 日存入本公司设
立的募集资金专项账户。
截至 2019 年 2 月 25 日，募集资金专户余额为 408,099,999.65 元，在各
银行专户的存储情况如下：
单位：人民币元
序号 账户名称 账号 金额
1 中国建设银行西安和平门支行 61050176370000000273 121,620,500.00

序号 账户名称 账号 金额
2 交通银行西安东开发区支行 611899991010003909585 271,479,499.65
中国工商银行西安经济技术开发 3700000629200207822 15,000,000.00
3 区支行
合 计 408,099,999.65
本次募集资金投资项目中的“现有生产设施的技改项目”由公司控股子公
司中节能兆盛环保有限公司实施，公司于 2019 年 8 月 27 日召开第六届董事会
第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司中节能兆盛环保有限公司开设 募集资金专户并签署募集资金四方监管协议的议案》，募集资金专项账户相关信 息如下：
序号 账户名称 账号
1 中国建设银行股份有限公司宜兴周铁支行 32050161626600000423
2、2023 年向特定对象发行股票募集配套资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意中节能环保装备股份有限公司发行 股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可【2023】1052 号）批准， 本公司2023 年 12 月由主承销商中信证券股份有限公司采取向特定对象发行股
票的方式，发行人民币普通股 508,474,576 股，每股发行价格为人民币 5.90 元,
募集配套资金总额为 2,999,999,998.40 元，其中扣除承销费用 28,999,999.99 元（含税），财务顾问费 3,000,000.00 元（含税），实际收到募集资金 2,967,999,998.41 元。本次募集资金总额人民币 2,999,999,998.40 元，扣除承
销费(不含税)共计 27,358,490.56 元后，募集资金净额 2,972,641,507.84 元，
其中新增股本人民币 508,474,576.00 元，余额人民币 2,464,166,931.84 元转
入资本公积。
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（众环验字
（2024）0200006 号）审验,上述募集资金已于 2023 年 12 月 29 日存入本公
司设立的募集资金专项账户。
截至 2023 年 12 月 29 日，募集资金专户余额为 2,967,999,998.41 元，在
银行专户的存储情况如下：
单位：人民币元
序号 账户名称 账号 金额

序号 账户名称 账号 金额
1 中国建设银行西安和平门支行 61050176370000001763 2,967,999,998.41
合 计 2,967,999,998.41
（二）募集资金使用情况
1、2019 年非公开发行股票募集配套资金使用情况
（1）收到银行利息 5,165.49 元，支付银行手续费 560.00 元；
（2）募集资金账户销户补充流动资金 205.67 元。
截至 2024 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 410,357,570.69 元，
本公司募集资金余额 3,572,624.93 元。
2、2023 年向特定对象发行股票募集配套资金使用情况
（1）收到银行利息 682,272.03 元；
（2）以募集资金投入募集资金投资项目 2,967,999,998.41 元，其中：支
付本次交易的现金对价 1,075,574,850.00 元，补充流动资金 1,892,425,148.41 元。
截至2024年12月31日，本公司累计使用募集资金2,999,999,998.41元， 本公司募集资金余额 682,272.03 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，公司制订了《中节能环境保护股份 有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），并于 2010 年
1 月 7 日经本公司董事会三届十一次会议审议通过。后经 2017 年第七次临时股
东大会审议，对《募集资金管理制度》进行修订；后经公司第七届董事会第三 十次会议、2022 年第三次临时股东大会审议，对《募集资金管理制度》再次进 行修订。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，以便于募 集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督。
1、2019 年非公开发行股票募集配套资金监管情况
经公司董事会批准，2019 年 3 月 8 日，本公司、华泰联合证券有限责任公
司与中国建设银行西安和平门支行、交通银行西安东开发区支行、中国工商银 行西安经济技术开发区支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集
资金专项账户，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议各方职责履行良好。
2、2023 年向特定对象发行股票募集配套资金监管情况
经公司董事会批准，2024 年 1 月 4 日，本公司、中信证券股份有限公司与
中国建设银行西安和平门支行签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资
金专项账户，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议各方职责履行良好。
（二）募集资金专户存储情况
1、2019 年非公开发行股票募集配套资金的专户存储情况
公司的募集资金已全部存放于董事会决议的募集资金专项账户中集中管理，
实行专项存储和专款专用制度。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下表：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日账户余额
1 中国建设银行西安和平 61050176370000000273 121,620,500.00 0.00
门支行
2 交通银行西安东开发区 611899991010003909585 271,479,499.65 0.00
支行
3 中国工商银行西安经济 3700000629200207822 15,000,000.00 3,572,624.93
技术开发区支行
4 中国工商银行凤城十二 3700051629100072895 0.00
路支行
5 中国民生银行西安分行 632901564 0.00
营业部
合计 408,099,999.65 3,572,624.93
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金转入子公司募集资金专户存储情况如
下表：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 累计转入金额 截止日账户余额
1 中国建设银行股份有限 32050161626600000423 11,633,550.09 0.00
公司宜兴周铁支行
合计 11,633,550.09 0.00
2、2023 年向特定对象发行股票募集配套资金的专户存储情况
公司的募集资金已全部存放于董事会决议的募集资金专项账户中集中管理，
实行专项存储和专款专用制度。
截至 2024