山西证券:独立董事2024年度述职报告(邢会强)

山西证券股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（邢会强）
作为公司独立董事，本人严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》的规定，勤勉尽责，客观、公正、独立的履行职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2024 年度
的任职期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。现将履职情况
报告如下:
一、 基本情况
（一）个人基本情况
本人邢会强，1976 年 9 月出生，中共党员，博士学位，于 2020
年 12 月起担任本公司独立董事。自 2007 年 7 月起任教于中央财经大
学。
自 2017 年 4 月起兼任中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书
长；2020 年 1 月起兼任北京市策略律师事务所任兼职律师、资本市场部高级顾问；2020 年 12 月起兼任北京市金融服务法学研究会会长；
2020 年 12 月起兼任利安人寿保险股份有限公司独立董事；2021 年 1
月起兼任北京万泰生物药业股份有限公司独立董事；2023 年 5 月起兼任中国上市公司协会独立董事专业委员会委员。
2005 年 7 月至 2007 年 6 月曾在中国工商银行博士后工作站、北
京大学博士后流动站工作；2017 年 10 月至 2025 年 3 月曾任先锋基
金投资管理有限公司独立董事。
（二）独立性自查情况
经自查，本人 2024 年度未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，不存在可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性相关要求。

二、 年度履职概况
（一）出席会议情况
2024 年，公司召开股东大会 2 次，董事会会议 5 次，董事会薪
酬、考核与提名委员会 2 次，独立董事专门会议 1 次。本人作为公司
独立董事，积极出席有关会议，认真履行职责，亲自出席了全部会议。
具体参会情况如下：
会议类型 会议届次 召开 召开日期 议题 出席方 表决情
方式 数 式 况
2023 年度股东大会 2024.05. 19 视频参 不适用
股东会 24 会
2024 年第一次临时股东大会 2024.11. 3 视频参 不适用
18 会
第四届董事会第二十次会议 2024.03. 1 视频参 全部同
26 会 意
第四届董事会第二十一次会议 2024.04. 43 视频参 全部同
现场 26 会 意
董事会 第四届董事会第二十二次会议 结合 2024.08. 9 视频参 全部同
视频 26 会 意
第四届董事会第二十三次会议 电话 2024.09. 1 视频参 全部同
会议 18 会 意
第四届董事会第二十四次会议 2024.10. 4 视频参 全部同
30 会 意
董事会 第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第八 2024.04. 7 视频参 全部同
次会议 26 会 意
专门委员 第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第九 2024.09. 视频参 全部同
会 次会议 18 1 会 意
独立董事 第四届董事会独立董事第二次专门会议 2024.04. 3 视频参 全部同
专门会议 19 会 意
本人就提交董事会、董事会薪酬考核与提名委员会、独立董事专
门会议的相关议案均认真审阅，对公司有关事项进行充分了解后，严
谨地行使表决权。报告期内，本人对公司董事会、董事会薪酬考核与
提名委员会、独立董事专门会议的各项议案及公司其他事项无异议。
（二）履行独立董事职责的情况
报告期内，作为董事会薪酬、考核与提名委员会委员，参加薪酬、
考核与提名委员会会议 2 次，审议《公司董事 2023 年度薪酬执行情
况及 2024 年度薪酬发放方案》《公司高级管理人员 2023 年度履职情
况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》《公司 2024 年度薪酬设置方案》等议案。报告期内，董事会薪酬、考核与提名委员会切实发挥董事会专业委员会职能，确保公司董事会合法、合规运作，为公司经营管理奠定良好基础。
本人深入了解并全面监督检查公司业务经营状况、内部控制制度建设及执行、公司重大事项推进、董事会决议执行等情况。报告期内，公司规范运作，内部控制水平持续提升，稳步推进各项业务计划，董事会决议得到有效执行，经营管理水平进一步提升。
（三）与中小股东沟通交流情况
报告期内，持续关注公司信息披露工作及舆情管控，及时了解投资者诉求，广泛听取中小股东意见，切实履行独立董事职责。积极关注公司及股东承诺履行情况，保护中小股东合法权益不受侵害。报告期内，未发现公司存在损害中小股东合法权益的行为。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内审部门及会计师事务所保持密切沟通，定期听取公司内部审计工作报告及计划，监督检查内审工作及内部控制制度的执行情况。关注会计师事务所对年报的审计范围、审计方式、时间安排以及重要事项，督促会计师事务所诚实守信、勤勉尽责，审慎发表专业意见，维护审计结果的客观公正。
（五）在公司现场工作情况
本人积极出席股东大会、董事会会议以及与公司管理层现场沟通，听取公司有关经营管理、资本运作、合规风控、财务审计等方面情况的汇报，适时了解公司日常经营情况。与公司其他董事、董事会秘书及其他高级管理人员、外部审计机构、相关工作人员等保持密切沟通，主动获取作出决策所需要的资料，按规定制作工作记录，累计现场工作时间达到 15 日，切实履行了独立董事职责。
（六）公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司积极配合本人履行独立董事职责，并高度重视与本人的沟通交流，通过微信、电话、电子邮件等途径及时保持工作联系。公司编制并发送《每周工作动态》《反洗钱管理手册》等材料，
使本人能够及时获取公司内部的主要经营管理信息及市场、行业相关
信息。2024 年 8 月 2 日-2024 年 10 月 1 日期间，参加深圳证券交易
所举办的第 142 期上市公司独立董事培训班（后续培训）并取得培训
证书；2024 年 11 月，参加中国上市公司协会举办的 2024 年度“上
市公司违法违规案例分析”专题培训（线上专场）并通过水平测试。
持续学习独立董事改革新规的执行情况及最新案例，深化公司法人治
理规范运作和保护投资者合法权益等相关法律法规的认识理解，不断
提升履职能力。本人行使独立董事职权时，公司有关人员积极配合，
全力支持，不存在拒绝、阻碍或隐瞒，干预独立董事行使职权的情形。
三、 年度履职重点关注事项的情况
报告期内，严格按照相关法律法规的要求，结合自身专业判断，
对公司重大事项客观、审慎地发表独立意见。本人发表的独立意见内
容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）有关公
告，具体披露索引如下：
独立意见情况 披露日期 披露索引
关于聘任公司高级管理人员的独立意见 2024.09.19 《关于聘任公司高级管理人员的独立董事
意见》
（一）关联交易情况
2024 年 4 月 19 日、4 月 26 日及 5 月 24 日，公司分别召开第四
届董事会独立董事第二次专门会议、第四届董事会第二十一次会议及
2023 年度股东大会，审议通过《关于公司 2023 年度日常关联交易执
行情况及预计 2024 年度日常关联交易的议案》。上述关联交易事项的
审议程序按照相关法律法规、规范性文件的规定执行，公司关联交易
均属正常经营需要而发生，对将发生的日常关联交易的预计合理，定
价公允，符合有关法规和公司章程的规定，符合公司及非关联股东的
利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。相关业务的开
展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务的增长。
（二）募集资金的使用情况
2024 年 4 月 26 日、8 月 26 日，公司分别召开第四届董事会第二
十一次、第二十二次会议审议通过《公司 2023 年度募集资金存放和
实际使用情况专项报告》《公司 2024 年上半年募集资金存放和实际使
用情况专项报告》。公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
（三）董事、高级管理人员的提名以及薪酬情况
1、2024 年 4 月 26 日、5 月 24 日，公司分别召开第四届董事会
第二十一次会议、2023