山西证券:2024年度董事会工作报告

山西证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
2024 年，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照法律法规和《公司章程》相关规定认真执行股东大会决议，切实履行股东大会赋予董事会的职责，深入贯彻公司战略部署，以服务实体经济为根本，以改革创新为动力，扎实推进各项业务发展。现将工作情况报告如下：
一、报告期内公司经营情况
报告期内，面对复杂的经营环境，公司立足主责主业，强化功能定位，坚定执行公司十四五战略规划，主动服务国家战略和区域发展大局，积极把握市场机遇，明确工作抓手，加快科技赋能，构建核心能力，加强全面风险管理，提质增效，扎实做好金融“五篇大文章”，持续推动服务实体经济和财富管理转型，不断提升自身综合金融服务能力。财富管理业务践行产品化、机构化、数字化转型方向，持续提升服务能力，服务生态日趋完善。企业金融业务坚持行业化、区域化、资本化、一体化工作方针，推进全链条全生命周期综合金融服务，持续提升执业质量。资产管理条线加快多资产、多策略、多工具布局，连续第四年实现收入增长。FICC 业务有效控制应对风险，投资收益率保持较高水平。权益自营业务全面压降方向性风险敞口，持续布局新质生产力。加快推动股票和债券销售、研究定价、机构客户服务、战略客户服务四大核心能力建设。公司全面加强风控合规管理，实现纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构，横向覆盖各类业务、场景及人员，母子公司全业务链条“垂直”一体化穿透式管控，健全全方位监督执行机制，精细化开展风控合规管理，严守风险合规底线。
报告期内，公司实现营业收入 31.52 亿元，同比下降 9.18%；剔
除仓单业务后，实现营业收入 29.63 亿元，同比增长 1.84%。实现归属于上市公司股东的净利润 7.12 亿元，同比增长 14.86%，实现每股
收益 0.20 元。截至报告期末，公司总资产规模 806.61 亿元，同比
增长 3.96%，归属于上市公司股东的净资产 179.70 亿元，同比增长
1.26%。
二、报告期内董事会日常工作情况
（一）报告期内董事会会议及决议情况
1、公司董事会会议召开情况
报告期内，公司董事会共召开会议 5 次，详见下表：
会议届次 召开方式 召开日期 披露日期
第四届董事会第二十次会议 现场结合电话及视频会议 2024.03.26 2024.03.28
第四届董事会第二十一次会议 现场结合电话及视频会议 2024.04.26 2024.04.30
第四届董事会第二十二次会议 现场结合电话及视频会议 2024.08.26 2024.08.28
第四届董事会第二十三次会议 现场结合电话及视频会议 2024.09.18 2024.09.19
第四届董事会第二十四次会议 现场结合电话及视频会议 2024.10.30 2024.10.31
2、董事出席会议情况
董事 具体 应出席 现 场 出 以通讯方式 委 托 出 缺席 是否连续两
姓名 职务 次数 席次数 参加董事会 席次数 次数 次未亲自出
次数 席会议
侯 巍 董事长 5 5 0 0 0 否
王怡里 副董事长 5 5 0 0 0 否
刘鹏飞 董事 5 4 1 0 0 否
李小萍 董事 5 5 0 0 0 否
周金晓 董事 5 0 5 0 0 否
夏贵所 董事 5 0 5 0 0 否
邢会强 独立董事 5 1 4 0 0 否
朱 祁 独立董事 5 1 4 0 0 否
李海涛 独立董事 5 0 5 0 0 否
郭 洁 独立董事 5 1 4 0 0 否
乔俊峰 职工董事 5 2 3 0 0 否
（二）报告期内独立董事日常工作情况
详见与本报告同日公告的《公司独立董事 2024 年度述职报告》。
（三）报告期内董事会各专门委员会履职情况
1、战略与 ESG 委员会履职情况
公司董事会战略与 ESG 委员会根据《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会战略与 ESG 委员会实施细则》等相关法律法规、规范性文件的规定，积极履行职责。报告期内，战略与 ESG 委员会召开 1 次会议，审议通过了《公司 2023 年度环境、社会及治理（ESG）报告》《公司<股东分红回报规划（2024 年-2026 年）>》《关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》等有关事项。结合公司发展战略、行业发展趋势、市场状况等因素，对公司 ESG 治理体系及未来业务发展方案等内容进行认真分析、研究，提出建设性建议，推进公司经营发展。
2、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等相关法律法规、规范性文件的规定，积极履行职责。报告期内，审计委员会组织召开 5 次会议，审议公司定期报告，关注公司内部审计工作情况，审议内部审计工作计划，每季度检查内部审计工作情况，并向董事会报告。审议通过《公司 2023 年年度报告及其摘要》《公司 2024 年第一季度报告》《公司 2023 年度利润分配预案》《关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交易的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》《公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》 《公司 2023年度内部控制评价报告》《公司 2023 年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》《关于修改公司<内部稽核审计制度>的议案》《关于修改公司<募集资金管理制度>的议案》《关于修改公司<关联交易管理制度>的议案》《关于修改公司<董事会审计委员会实施细则>的议案》《公司2024年半年度报告及其摘要》 《公司2024年第三季度报告》 《公司2024年前三季度利润分配预案》《公司 2025 年度内部审计工作计划》等有关事项，对内部审计制度及其实施、内控制度执行情况等进行监督、
检查，有效确保公司合规运作，充分发挥专业职能，为董事会科学决策提供依据。
在年度报告审计过程中，审计委员会委员和其他独立董事积极参与年度报告审计各项工作，与审计机构、经营管理层积极沟通，听取年审会计师对财务报告审计工作汇报，督促审计工作进度，积极与相关各方沟通审计工作中发现的问题，确保年度报告审计工作顺利完成。
3、薪酬、考核与提名委员会履职情况
公司董事会薪酬、考核与提名委员会根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》等相关法律法规、规范性文件的规定，积极履行职责。报告期内，薪酬、考核与提名委员会
召开 2 次会议，审议《公司董事 2023 年度薪酬执行情况及 2024 年度
薪酬发放方案》《公司高级管理人员 2023 年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》《公司合规负责人 2023 年度考核报告》《关于修改公司<累积投票实施细则>的议案》《公司 2023 年度薪酬执行情况报告》《公司 2024 年度薪酬设置方案》《关于修改公司<董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则>的议案》《关于聘任高级管理人员的议案》等有关事项，对高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理情况进行审议并提出意见。董事会薪酬、考核与提名委员会切实发挥了专业委员会职能，确保公司董事会合法、合规运作。
4、风险管理委员会履职情况
公司董事会风险管理委员会根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会风险管理委员会实施细则》等相关法律法规、规范性文件的规定，积极履行职责。报告期内，风险管理委员会召开 2 次会议，审议《公司2023 年度风险管理（评估）报告》《公司 2023 年度风险控制指标情
况报告》《公司 2024 年度风险偏好、风险容忍度和风险限额的方案》《关于公司 2024 年度自有资金投资额度计划的议案》《公司 2023 年度合规报告》《公司 2023 年度反洗钱工作报告》《公司 2023 年度廉洁从业管理情况报告》《公司 2024 年上半年风险管理（评估）报告》《公司 2024 年上半年风险控制指标情况报告》等有关议案，将反洗钱纳入全面风险管理框架，有序推进公司风险管理、合规管理工作，有效控制各项风险，保障公司合规运行。
（四）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会召集召开股东大会 2 次，分别为公司 2023
年度股东大会及公司 2024 年第一次临时股东大会，具体如下：
2024 年 5 月 24 日，公司召开 2023 年度股东大会，审议通过了
《公司 2023 年度董事会工作报告》《公司 2023 年度监事会工作报告》《公司独立董事 2023 年度述职报告》《公司 2023 年年度报告及其摘要》《公司 2023 年度利润分配方案》，逐项审议《关于公司 2023 年日常关联交易执行情况及预计 2024 年日常关联交易的议案》、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》《公司董事 2023 年度薪酬执行情况及 2024 年度薪酬发放方案》《公司监事 2023 年度薪酬执行情况及2024 年度薪酬发放方案》《公司高级管理人员 2023 年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》《关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》《关于修改<公司章程>的议案》《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》等事项。
2024 年 11 月 18 日，公司召开 2024 年度第一次临时股东大会，
审议通过了《公司 2024 年前三季度利润分配方案》及《关于修改公司<募集资金管理制度