欧普泰:2024年度独立董事述职报告(陈思根)

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-022
上海欧普泰科技创业股份有限公司
独立董事2024年年度述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
2024年度，本人陈思根，作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称“ 公司”）独立董事，2024年我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。现将2024年度履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况及独立性情况
陈思根先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，上海交通大学复合材料专业硕士研究生毕业。1987年7月至1991年8月任职南通自行车厂工程师；1994年3月至1999年3月担任上海交通大学材料科学与工程学院教师，副教授，党委副书记；1999年3月至2000年3月担任上海市徐汇区人民政府经济委员会副主任；2000年3月至2007年3月担任上海交大创业投资有限公司董事、总经理；2007年3月至2010年12月担任上海铭源实业集团总经理；2011年1月至2015年12月担任上海张江创业投资有限公司董事总经理；2016年1月至今担任上海裕禧股权投资管理有限公司和上海源阜股权投资管理有限公司董事长。长期从事新材料研究教学，新材料，新能源领域创新创业投资及投资管理。
作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或
其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存
在影响独立性的情况。
二、会议出席情况及主要工作
2024年度，本人出席董事会7次，出席股东大会3次，参加独立董事专门委员
会2次，组织召开提名委员会2次，参加战略决策委员会1次，参加外部审计机构
沟通1次，本人在欧普泰的现场工作时间为15天，相关工作情况具体如下：
（一）出席董事会、股东大会情况
2024年度，本着勤勉尽责的态度，我积极参加公司召开的董事会、股东大会，本人出席董事会7次，出席股东大会3次，认真审阅会议材料，积极参与各议题的
讨论并提出合理建议，具体如下：
姓名 日期 会议名称 工作内容
2024年4月9日 年审沟通会 参与2023年年度审计报告预沟通事
项
2024年4月22日 第三届董事会第 出席董事会，审议2023年年度报告
二十次会议 及摘要等23项议案
2024年4月26日 第三届董事会第 出席董事会，审议2024年第一季度
二十一次会议 报告
陈思根
2024年5月14日 2023年年度股东 出席股东大会，和经营层了解公司
大会 的运营情况
2024年5月31日 第三届董事会第 出席董事会，审议关于公司为子公
二十二次会议 司提供担保的议案
2024年6月18日 2024年第一次临 出席股东大会，了解募投项目进展
时股东大会 和光伏产业相关情况

2024年8月26日 第三届董事会第 出席董事会，审议2024年半年度报
二十三次会议 告和募集资金存放、董事会换届和
股权激励等11项议案
2024年9月19日 2024年第二次临 出席股东大会，并了解公司治理架
时股东大会 构和员工激励等事项
2024年9月23日 第四届董事会第 出席董事会，审议关于向 2024 年
一次会议 股票期权激励计划激励对象授予股
票期权等6项议案
2、《关于选举公司第四届董事会董
事长的议案》
2024年10月28日 第四届董事会第 出席董事会，审议2024年第三季度
二次会议 报告的议案
2024年11月7日 第四届董事会第 出席董事会，审议关于收购参股子
三次会议 公司股权及放弃部分优先购买权暨
关联交易的议案
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
2024年度任期内，作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办
法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关规定
的要求，恪尽职守、勤勉尽责，依据有关法律、法规及相关制度规定，我出席并
认真审阅了董事会专门委员会和独立董事专门会议的各项议案，具体情况如下：
姓名 日期 会议名称 工作内容
2024年4月19 第三届战略委员会第 出席薪酬与考核委员会会议，并
日 一次会议 审议关于公司2024年度非独立董
事、高级管理人员薪酬等2项议案
2024年5月30 第三届董事会第二次 出席独立董事专门委员会会议，
陈思根 日 独立董事专门会议 并审议关于公司为子公司提供担
保的议案
2024年8月23 第三届董事会提名委 出席提名委员会会议，并审议关
日 员会第一次会议 于公司董事会换届选举暨提名第
四届董事会非独立董事候选人的
两项议案
2024年9月23 第四届董事会提名委 出席提名委员会会议，并审议关
日 员会第一次会议 于聘任王振先生为公司总经理等
3项议案
2024年11月4 第四届董事会第一次 出席独立董事专门委员会会议，
日 独立董事专门会议 并审议收购参股子公司股权及部
分优先购买权暨关联交易的议案
三、履行独立董事特别职权的情况
报告期内，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程
序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。报告期内，本人不存
在提议召开董事会、向董事会提请召开临时股东大会、依法公开向股东征集股东
权利、独立聘请外部审计机构和咨询机构等履行独立董事特别职权的情况。
四、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
（一）与内部审计机构的沟通情况
2024年度，本人积极与公司内部审计部门沟通，了解内部审计和内部控制管
理情况，敦促公司内审人员加强业务知识和审计技能培训，监督各项内部制度有
效实施。
（二）与会计师事务所的沟通情况
在年度审计工作中，本人与公司年审会计师保持沟通，及时了解审计范围、
审计计划、审计方法及审计关注重点，持续督促会计师按工作进度及时完成审计
工作，维护审计结果的客观、公正。
五、现场工作情况
报告期内，本人忠实履行独立董事职务，利用参加董事会、股东大会及其他
工作时间累计完成15个工作日的现场履职。在现场多次听取相关人员汇报并进行
现场调研，对公司经营状况、财务状况、关联交易、募投项目和内控情况等进行
了解和沟通，关注公司重要事项决策、重大风险事项，并对公司内部控制等制度的完善和执行情况、董事会决策的执行情况、信息披露情况等进行监督。
报告期内，本人还通过电话等多种方式，与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，必要时进一步与公司相关人员沟通，深入了解情况，在此基础上运用自身专业知识，独立、客观、审慎地作出判断。
六、保护投资者权益方面所做的工作
报告期内，本人严格按照各项法律法规及规章制度的规定，对公司各项决策进行监督，重点关注公司信息披露工作、内部控制制度执行情况以及董事会决议的执行情况。督促公司严格依照相关法律法规履行信息披露义务，保证所披露的信息真实、准确、完整、及时，确保信息披露的公平性。借助股东大会等机会，充分与中小股东沟通，积极履行独立董事职责。
七、培训和学习情况
作为公司的独立董事，本人持续关注并学习证监会、北京证券交易所颁布的有关法律法规和各项规章制度。
2024年 8 月 20日，我通过线上视频会议参加了北京证券交易所举办的领航·2024年第2期上市公司独立董事专项培训。
2024年11月7日，我通过现场会议参加了上海证监局举办的合规减持培训专项培训。
2024年12月10日，我通过线上视频会议参加了北京证券交易所举办的领航·上市公司股份减持、股票回购再贷款专题培训。
2024年12月，我通过线上视频会议参加了上海上市公司举办的“2024年度上海辖区第二期董事监事培训”。
通过培训学习，加深对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，能够更好地履行独立董事职责，为公
护公司及全体股东权益。
八、其他情况
作为公司独立董事，我严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的规定履行职责，参加公司董事会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自身专业知识作出独立、公正判断，切实保护中小股东的利益。
2025年度，为维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，本人将进一步了解公司的市场环境