欧普泰:募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-012
上海欧普泰科技创业股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况
公司于 2022 年 11 月 11 日收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海欧
普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2809 号）同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票 6,000,000 股，每股发行价格为人民币 24.98 元，实际募集资金总额为人民币 149,880,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 17,731,612.34 元后，募集资金净额为人民币 132,148,387.66 元。上
述募集资金已于 2022 年 12 月 2 日全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并出具了众会字(2022)第 08841 号验资报告。
（二）向特定对象发行股票募集资金情况
1、2021 年度第一次股票定向发行
2021 年 3 月 16 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司向全国中小企业股份
转让系统有限责任公司报送了股票定向发行申请文件。经审查，全国股转公司认为公司报送的股票定向发行申请符合其股票定向发行的要求，并向公司出具了《关于对上海欧普泰科技创业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]752 号）。本次股票发行，公司实际发行股数 81 万股，发行价格为每
股人民币 7.30 元，实际募集资金为 591.30 万元人民币。该募集资金已于 2021
年 4 月 7 日前全部到位，缴存银行为上海浦东发展银行上海市普陀支行（为公司
本次募集资金专项账户，账号：98140078801000002858），并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“众会字（2021）第 03525 号”《验资报告》验证。
2、2021 年度第二次股票定向发行
2021 年 11 月 25 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司向全国中小企业股份转
让系统有限责任公司报送了股票定向发行申请文件。经审查，全国股转公司认为公司报送的股票定向发行申请符合其股票定向发行的要求，并向公司出具了《关于对上海欧普泰科技创业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]3902 号）。本次股票发行，公司实际发行股数 280 万股，发行价格为每股
人民币 20.00 元，实际募集资金为 5,600 万元人民币。该募集资金已于 2021 年
12 月 7 日前全部到位，缴存银行为南京银行上海分行（为公司本次募集资金专项账户，账号：0301250000005586），并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“众会字(2021)第 08702 号”《验资报告》验证。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，以便保荐机构监督并核查公
司募集资金的存放、使用和管理情况。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金
存放情况如下：
（一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金管理情况
账户名称 银行名称 账号
上海欧普泰科技创业股
中信银行上海中环支行 8110201012701548963
份有限公司
上海欧普泰科技创业股 招商银行上海分行曹杨支
已注销
份有限公司 行
注：截至 2024 年 12 月 31 日，公司在招商银行上海分行曹杨支行设立的募
集资金专户资金已按规定使用完毕，公司决定对上述募集资金专户予以注销，并
于 2023 年 11 月 20 日注销本次募集资金专项账户。

（二）向特定对象发行股票募集资金管理情况
(1)2021 年度第一次股票定向发行
截至 2024 年 12 月 31 日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金，
并于 2023 年 4 月 24 日注销本次募集资金专项账户。
(2)2021 年度第二次股票定向发行
截至 2024 年 12 月 31 日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金、
偿还银行贷款及利息，并于 2023 年 5 月 16 日注销本次募集资金专项账户。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
1.向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况
(1)募投项目基本情况
公司于 2022 年 5 月 20 日召开了第三届董事会第六次会议，于 2022 年 6 月
9 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》。确定向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的募集资金用途如下：
项目投资总额 募集资金投资额
序号 项目名称
（万元） （万元）
1 智能光伏检测设备产业化项目 21,091.12 21,091.12
2 补充流动资金项目 5,000.00 5,000.00
合计 26,091.12 26,091.12
(2)调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额情况
公司于 2022 年 10 月 8 日召开了第三届董事会第十次会议，于 2022 年 10
月 25 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市募集资金投资项目金额的议案》。根据调整后的公司申请公开发行股票并在北交所上市方案，对公司申请公开发行股票并在北交所上市募集资金投资项目拟使用的募集资金金额调整如下：
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金投资额
（万元） （万元）
1 智能光伏检测设备产业化项目 21,091.12 10,400.00
2 补充流动资金项目 5,000.00 4,000.00
合计 26,091.12 14,400.00
公司于 2022 年 12 月 27 日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。鉴于公司向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金净额低于招股说明书中的募集资金投资项目拟投资总额，公司拟根据实际募集资金净额并结合各募投项目情况对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。募集资金金额调整如下
项 目 投 资 总 额 募集资金投资额
序号 项目名称
（万元） （万元）
1 智能光伏检测设备产业化项目 21,091.12 9,214.84
2 补充流动资金项目 5,000.00 4,000.00
合计 26,091.12 13,214.84
(3)截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额情况如下：
序号 开户银行 账号 余额（万元）
1 中信银行上海中环支行 8110201012701548963 1,234.48
2 招商银行上海分行曹杨支行 已注销 已注销
项目 金额（万元）
募集资金总额 14,988.00
减：发行费用 1,773.16
募集资金净额 13,214.84
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） 12,176.94
其中：智能光伏检测设备产业化项目 8,169.35
补充流动资金项目 4,007.59
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 -
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 196.58
减：永久性补充流动资金 -

截止 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 1,234.48
2.向特定对象发行股票募集资金情况
(1)2021 年度第一次股票定向发行
截至 2024 年 12 月 31 日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金，
并于 2023 年 4 月 24 日注销本次募集资金专项账户。
(2)2021 年度第二次股票定向发行
截至 2024 年 12 月 31 日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金、
偿还银行贷款及利息，并于 2023 年 5 月 16 日注销本次募集资金专项账户。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
报告期内，公司不存在募集资金置换的情形。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委
委托 委托 委托
托
理财 产品 委托理财金额 理财 理财 收益类
方 预计年化收益率
产品 名称 （万元） 起始 终止 型
名
类型 日期 日期
称
中 银 行 共 赢 2,000 2024 2024 结构性
信 理