炬光科技:2024年度独立董事述职报告(田阡)

西安炬光科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（田阡）
本人作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《“ 公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《“ 证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《“ 科创板上市规则》”）等法律法规及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事工作制度》的规定，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并提出专业的建议，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。
本人自 2020 年 6 月公司 2019 年年度股东大会选举担任公司独立董事，于
2024 年 6 月经公司 2024年第四次临时股东大会换届选举后继续担任公司独立董事，自上任后履行公司独立董事及相关董事会专门委员会中的职责。现将本人2024 年度工作情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
本人田阡，1961年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于郑州航空工业管理学院，注册会计师资格。1984年8月至1988年6月担任天达航空工业总公司财务处科员；1988年7月至1989年9月于厦门大学会计学系进修；1989年9月至1993年12月在陕西岳华会计师事务所有限责任公司担任审计员；1994年1月至1998年10月担任陕西德威投资咨询有限责任公司总经理；1998年11月至2005年12月任中宇资产评估有限责任公司副总经理；2006年1月至2022年12月担任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）西安分所合伙人；2020年6月起担任炬光科技独立董事。
（二）独立性情况
经自查，作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何
职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，不存在为公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人作 为独立董事进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2024年，公司共召开14次董事会会议和6次股东大会，本人出席了全部会 议，无一缺席。在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨 的态度行使表决权，忠实履行独立董事职责，充分利用自身专业知识，结合公 司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权利，以此保障公司董事会的 科学决策。出席公司董事会、股东大会会议的具体情况如下：
出席董事会会议情况 参加股东大会情况
应出席 亲自出 委托出 缺席次 是否连续两次未 应出席 实际出
次数 席次数 席次数 数 亲自出席会议 次数 席次数
14 14 0 0 否 6 6
（二）参加专门委员会情况
2024年度，公司董事会审计委员会共召开了8次会议，本人作为公司董事 会审计委员会主任委员，主持召开了本年度所有审计委员会会议，会议议案涵 盖了股权收购、年度报告审计、内部控制评价、财务报告、募集资金管理等多 个方面。对于审计委员会审议的各事项，本人均认真审议，充分与公司管理层 沟通交流，根据公司实际情况，对公司的财务报告等进行了全面审计，据以提 出具有建设性的建议与意见，确保了财务报告的准确性和透明度。同时，对审 计机构出具的审计意见进行认真审阅，及时掌握2024年度审计工作安排及审计 工作进展情况，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用，切实履行了审计 委员会委员的责任和义务。
专委会 报告期内会 出席会议次 审议事项
名称 议次数 数
1.第三届董事会审计委员会第十五次会议
（1）《关于拟收购SUSS MicroOptics SA 100%股权的议案》
2.第三届董事会审计委员会第十六次会议
审计委 （1）《关于会计师事务所的选聘文件的议案》
员会 8 8 3.第三届董事会审计委员会第十七次会议
（1）《关于<公司2023年年度报告>及其摘要的议案》
（2）《关于<公司董事会审计委员会2023年年度履职报告>
的议案》
（3）《关于<公司2023年度财务决算报告>的议案》

专委会 报告期内会 出席会议次 审议事项
名称 议次数 数
（4）《关于<公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告>的议案》
（5）《关于<2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及
审计委员会履行监督职责情况报告>的议案》
（6）《关于制定<公司会计师事务所选聘制度>的议案》
（7）《关于续聘会计师事务所的议案》
（8）《关于公司 2023 年内审工作总结暨 2024 年内部审计
工作计划的议案》
（9）《关于<公司 2023 年度内部控制评价报告>的议案》
（10）《关于<公司2024年第一季度报告>的议案》
4.第三届董事会审计委员会第十八次会议
（1）《关于聘任财务总监的议案》
（2）《关于聘任内审部负责人的议案》
5.第四届董事会审计委员会第一次会议
（1）《关于公司<2024年半年度报告及摘要>的议案》
（2）《关于公司<2024年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告>的议案》
（3）《关于使用自有资金及承兑汇票等方式支付募投项目
所需资金并以募集资金等额置换的议案》
（4）《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议
案》
（5）《关于<公司2024年半年度内部审计工作报告>的议
案》
6.第四届董事会审计委员会第二次会议
（1）《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》
（2）《关于修订公司<内部审计制度>的议案》
7.第四届董事会审计委员会第三次会议
（1）《关于公司<2024年第三季度报告>的议案》
8.第四届董事会审计委员会第四次会议
（1）《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
（2）《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议
案》
（三）出席独立董事专门会议情况
报告期内，公司召开了1次董事会独立董事专门会议，本人作为公司独立 董事成员，根据公司董事会独立董事专门会议召开情况，按时参加独立董事专 门会议，积极参与讨论。在独立董事专门会议中，就2024年年度关联交易预计 事项进行讨论和表决，提出建议并监督其实施情况，本人在会议中审议相关事 项始终保持独立性，不受公司其他董事、管理层或股东的不当影响，确保本人 对于关联交易预计决策和意见的专业性、科学性和客观性。本人也持续积极参 与公司治理，以便在必要时提出建议或采取行动，保护股东利益。
（四）与中小股东的沟通交流情况

作为独立董事，本人持续关注公司信息披露工作及舆情状况，注重与投资者的沟通交流，尤其是中小投资者的利益以及合法权益。通过在股东大会、董事会、业绩说明会等会议对涉及中小股东权益事项履行职责和发表意见，了解投资者的关切，确保公司的决策与运营能够充分反映中小股东的合法权益。同时，本人作为独立董事不断学习相关法律法规，持续提高对公司和投资者合法权益的保护能力。
（五）与会计师事务所沟通情况
在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。
（六）现场考察及公司配合独立董事情况
2024年度，本人充分利用董事会、股东大会等现场