神州数码:关于2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2025-092
神州数码集团股份有限公司
关于2023年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为 380 人，可行权
的股票期权数量为 15,032,074 份，占目前公司总股本 711,260,675 股的 2.11%；
第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用自主行权模式。
2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
根据神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定及 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司第十一届董事会第十四次会议、第十一届监事会第九次会议于
2025 年 4 月 24 日审议通过了《关于 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行
权条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：
一、激励计划简述及决策程序和批准情况
（一）激励计划简述
激励计划主要内容如下：
1、授予日：2023 年 1 月 9 日
2、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
3、授予数量：3,239.7636 万份

4、行权价格：21.17 元/份
5、授予股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权安排 行权比例
第一个行权期 自股票期权授权日起 28 个月后的首个交易日起至股 50%
票期权授权日起 40 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权授权日起 40 个月后的首个交易日起至股 50%
票期权授权日起 52 个月内的最后一个交易日当日止
（二）激励计划决策程序和批准情况
1、2022 年 12 月 18 日，公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理期权激励相关事宜的议案》、《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，公司第十届监事会第十五次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司聘请的律师事务所及独立财务顾问出具了相应的法律意见书和独立财务顾问意见。
2、2022 年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 30 日，公司在内部对本激励计划授
予激励对象的姓名和职务进行了为期 10 天的公示。在公示期间，公司监事会未接到任何组织或个人对公司本激励计划拟激励对象提出的异议。2023 年 1 月 4日，公司披露了《监事会关于 2023 年股票期权激励计划激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。
3、2023 年 1 月 9 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理期权激励相关事宜的议案》。公司实施 2023 年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。公司聘请的律师事务所出具了相应的法律意见书。同日，公司在巨潮资讯网披露了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023 年 1 月 9 日，公司第十届董事会第二十五次会议和第十届监事会第
十七次会议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，并对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。公司聘请的律师事务所及独立财务顾问出具了相应的法律意见书和独立财务顾问意见。
5、2025 年 4 月 24 日，公司第十一届董事会第十四次会议和第十一届监事
会第九次会议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。公司聘请的律师事务所及独立财务顾问出具了相应的法律意见书和独立财务顾问意见。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
（一）2023 年 1 月 9 日，公司第十届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，同意对本激励计划授予激励对象人数及授予权益数量进行调整。调整后，股票期权授予
的激励对象人数由 430 人调整为 426 人，股票期权授予数量由 3,255.1672 万份
调整为 3,242.7636 万份。
（二）在本激励计划授予日确定后至本激励计划授予登记过程中，由于本激励计划授予激励对象名单中有 1 名激励对象自愿放弃公司拟向其授予的共计3.00 万份股票期权，本次激励计划授予实际登记完成总人数由 426 人调整为 425人，授予登记股票期权数量由 3,242.7636 万份调整至 3,239.7636 万份。
（三）公司第十一届董事会第十四次会议和第十一届监事会第九次会议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于注销部分
股票期权的议案》。鉴于公司于 2023 年 4 月 28 日披露了 2022 年年度权益分派
方案，于 2024 年 4 月 24 日披露了 2023 年年度权益分派方案，于 2025 年 4 月
22 日召开 2024 年年度股东大会，审议通过了 2024 年年度利润分配预案，并即
将实施 2024 年年度权益分派方案，股票期权的行权价格由 21.17 元/股调整为20.011 元/股。因 42 名激励对象离职，4 名激励对象个人实际业绩完成率没有达到 100%，需注销的股票期权数量为 2,223,371 份。

除上述调整事项外，本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划一致。
三、激励计划设定的第一个行权期行权条件成就情况
根据公司《2023 年股票期权激励计划》的规定，股票期权第一个行权期自股
票期权授权日起 28 个月后的首个交易日起至股票期权授权日起 40 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总数的 50%。
公司本次激励计划股票期权的授权日为 2023 年 1 月 9 日，第一个等待期即
将于 2025 年 5 月 8 日届满。
股票期权的行权条件成就说明：
序号 行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情况：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
公司未发生左述情
1 具否定意见或无法表示意见的审计报告；
形，满足行权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 激励对象未发生左述
2
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。

序号 行权条件 成就情况
公司层面业绩考核目标：
云计算及数字化转型
考核年 营业收入和自主品牌 净利润（B）
营业收入（A） 公司 2023 年云计算
度 目标值 触发值 目标值 触发值 及数字化转型营业收
（Am） （An） （Bm） （Bn） 入和自主品牌营业收
90.00 亿 81.00 亿 12.00 亿 10.80 亿 入 为 1,075,907.18
2023 年
元 元 元 元 万元，2023 年归属于
上述“云计算及数字化转型营业收入和自主品牌营业收 上市公司股东的净利
入”以公司年度报告的相关数据为准；上述“净利润”指经 润为 117,178.30 万
审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除公司及子公司 元，2023 年股份支付
3 有效期内的股权激励计划和员工持股计划的股份支付费用
费用为 4,751.28 万
影响的数值作为计算依据。 元，剔除股份支付费
按照以上业绩考核目标，各期行权比例与考核期业绩完 用影响，2023 年归属
成度相挂钩，具体挂钩方式如下： 于上市公司股东的净