成都先导:2024年度独立董事述职报告(余海宗)

成都先导药物开发股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本人余海宗作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“公司”）独立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
（一）个人工作履历、专业背景等基本情况
余海宗，1964年5月出生，博士研究生学历，注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权。1988年7月至1990年8月，曾任四川威远钢铁厂财务会计，1993年1月至今，任西南财经大学会计学院教授、博士生导师。现任四川成渝高速公路股份有限公司独立董事、成都银行股份有限公司独立董事、中国钒钛磁铁矿业有限公司（HK.00893）独立非执行董事。余海宗先生自2019年3月至今，任成都先导独立董事职务。
（二）独立性情况说明
本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规要求的独立性情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
2024 年度，公司共召开 4 次董事会会议，4 次股东大会，本人出席情况如下：
应参加董 亲自出席 委托出席 缺席董 是否连续两 出席股东
事会次数 董事会次 董事会次 事会次 次未亲自参 大会次数
数 数 数 加董事会会
议

4 4 0 0 否 4
本人作为成都先导独立董事，在 2024 年任职期间忠实履行了独立董事职责，积极参与议案讨论，发挥专业特长向公司提出建议，促进公司治理规范、科学决策。
在参加每次会议前，本人对审议事项均进行了认真审阅，并结合自身专业背景与从业经验提出专业建议。会议召开期间，认真审阅了会议议案及相关资料，与公司管理层积极交流，利用自身会计专业知识及经验，参与各议案的讨论，本人独立、客观地行使了表决权。报告期内，本人未对董事会及所任专门委员会审议的各项议案提出异议。
（二）在董事会各专门委员会、独立董事专门会议的履职情况
公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会四个专门委员会，新设独立董事专门会议。本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，严格按照有关法律法规、公司《审计委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《提名委员会工作细则》的要求，出席了相关会议，履行了相应职责。本人在报告期内参加专门委员会、独立董事专门会议情况如下：
会议 职务 应参加会议次数 实际参加会议次数
审计委员会 主任委员 6 6
薪酬与考核委员会 委员 2 2
提名委员会 委员 2 2
独立董事专门会议 独立董事 1 1
本人作为董事会审计委员会主任委员，按照公司《审计委员会工作细则》等相关制度的规定，履行了审计委员会主任委员的职责，对公司财务信息及其披露、内外部审计工作和内部控制进行审核、监督和评估，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料，并与内部审计部门及承办本公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
本人作为公司薪酬与考核委员会委员，积极参加薪酬与考核委员会会议，在本年度任职期间，严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，
对董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策与方案进行审查、考核并提出建议，对公司作废部分已授予尚未归属 2021 年限制性股票、作废部分已授予尚未归属 2023 年限制性股票事项进行审查和评估，切实充分履行了薪酬与考核委员会的职责。
本人作为董事会提名委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，密切关注公司董事候选人、高级管理人员的任职资格和条件，报告期内未发生更换董事、高级管理人员的情形。
（三） 行使独立董事职权的情况
履职期间，本人作为董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，认真负责通过各专门委员会履行独立董事职权，本人在履职期间参会审议情况如下：
1、审计委员会：
重要意见和建
召开日期 会议内容
议
2024 年 4 月 议案 1 关于审议公司 2023 年年度报告及其摘要的议案 同意以上议案
23 日 议案 2 关于计提商誉减值准备的议案 并同意提交董
议案 3 关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案 事会审议
议案 4 关于审议公司 2023 年度利润分配预案的议案
议案 5 关于审议公司 2023 年度内部控制评价报告的议
案
议案 6 关于审议公司 2024 年度财务预算报告的议案
议案 7 关于授权公司管理层向金融机构申请综合授信的
议案
议案 8 关于审议公司 2023 年度募集资金存放与实际使
用情况专项报告的议案
议案 9 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的
议案
议案 10 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案

议案 11 关于审议德勤华永会计师事务所（特殊普通合
伙）的履职情况评估报告的议案
议案 12 关于审议审计委员会监督德勤华永会计师事务
所（特殊普通合伙）的履职情况报告的议案
议案 13 关于公司董事会审计委员会 2023 年度履职报告
的议案
议案 14 关于公司 2024 年第一季度报告的议案
2024 年 5 月 议案 1 关于审议成都先导药物开发股份有限公司会计师 同意该议案
21 日 事务所选聘制度的议案
2024 年 6 月 议案 1 关于续聘公司 2024 年度财务及内部控制审计机 同意该议案并
28 日 构的议案 同意提交董事
会审议
2024 年 8 月 议案 1 关于审议公司 2024 年半年度报告及其摘要的议 同意以上议案
27 日 案 并同意提交议
议案 2 关于审议公司 2024 年半年度募集资金存放与实 案 1、议案 2 至
际使用情况的专项报告的议案 董事会审议
议案 3 关于审议公司董事会审计委员会 2024 半年度工
作报告的议案
2024 年 10 议案 1 关于审议公司 2024 年第三季度报告的议案 同意该议案并
月 24 日 同意提交董事
会审议
2024 年 12 议案 1 关于审议 2024 年审计计划报告的议案 同意该议案
月 31 日
2、薪酬与考核委员会：
召开日期 会议内容 重要意见和建议
2024 年 4 月 议案 1 关于审议公司 2024 年度董事薪酬方案的议 同意以上议案并一致
23 日 案 同意将议案 2 至议案
议案 2 关于审议公司 2024 年度高级管理人员薪酬 4 提交董事会审议
方案的议案

议案 3 关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限
制性股票的议案
议案 4 关于作废部分已授予尚未归属的 2023 年限
制性股票的议案
议案 5 关于董事会薪酬与考核委员会 2023 年度履
职情况报告的议案
2024 年 8 月 议案 1 关于审议董事会薪酬与考核委员会 2024 年 同意该议案
27 日 半年度工作报告的议案
3、提名委员会：
召开日期 会议内容 重要意见和建议
2024 年 4 月 议案 1 关于董事会提名委员会 2023 年度履职情况 同意该议案
23 日 报告的议案
2024 年 8 月 议案 1 关于审议董事会提名委员会 2024 年半年度 同意该议案
27 日 工作报告的议案
（四） 与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务状况进行沟通的情况
本人在 2024 年履职期间，审查了内部审计计划、程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时与公司聘请的外部审计机构保持紧密联系，通过参加审计前沟通会议、审阅关键审计事项以及讨论审计计划进展、审计过程中识别的重大风险点，有效监督了外部审计的质量和公正性。
（五） 与股东的沟通交流情况
本人 2024 年参加了 3 次公司定期报告业绩说明会，与投资者直接沟通交流，
并通过出席股东大会等方式听取投资者意见建议