昌红科技:中信证券股份有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司
关于深圳市昌红科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称“昌红科技”、“公司”） 向不特定对象发行可转换公司债券持续督导阶段的保荐人以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对昌红科技 2024 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，核查具体情况如下：
一、募集资金到位及使用基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可（2021）609 号）批准，公司向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行数量 4,600,000.00 张，
募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 460,000,000.00 元 。 扣 除 本 次 发 行 费 用 不 含 税 金 额
12,262,264.15 元后，实际募集资金净额为人民币 447,737,735.85 元。上述募集资金到
位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2021 年 4 月 8 日出具了信会
师报字[2021]第 ZL10041 号《验资报告》。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
2、2022 年向特定对象发行 A 股股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1379 号）同意注册，公司向特定对象发行
人民币普通股股票 30,000,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，募集资金总额为人民币413,700,000.00 元，扣除本次发行费用不含税金额 10,081,011.51 元后，实际募集资金净额为人民币 403,618,988.49 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并于 2023 年 8 月 29 日出具了信会师报字[2023]第 ZL10414 号《验
资报告》。募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐人、募集资金专户监管银行签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
1、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
截至 2024 年 12 月 31日，公司可转债募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项 目 金 额
募集资金净额 447,737,735.85
减：已累计投入募集资金 462,890,752.72
其中：2024 年度投入募集资金 13,635,996.09
2023年度投入募集资金 83,156,901.65
2022年度投入募集资金 180,001,512.83
2021年度投入募集资金 186,096,342.15
加：银行利息收入及理财收益扣减手续费金额 15,929,714.42
减：项目结余及利息收入永久性补充流动资金 776,697.55
截至 2024 年 12月 31 日募集资金余额 0.00
减：暂时闲置资金用于购买理财产品余额 0.00
截至 2024 年 12月 31 日募集资金账户余额 0.00
公司可转债募投项目已结项并将节余募集资金永久补充流动资金，相关募集资金专项账户已办理销户手续，公司与保荐人及相关商业银行签署的募集资金监管协议相
应终止。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网披露的《关于向不特定
对象发行可转换公司债券募投项目结项并注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：
2024-026），以及于 2024 年 6 月 4 日在巨潮资讯网披露的《关于向不特定对象发行可
转换公司债券募集资金专项账户销户完成的公告》（公告编号：2024-032）。

2、2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用及
结余情况如下：
单位：元
项 目 金 额
募集资金净额 403,618,988.49
减：已累计投入募集资金 310,398,103.95
其中：2024 年度投入募集资金 136,503,010.00
2023年度投入募集资金 173,895,093.95
加：银行利息收入及理财收益扣减手续费金额 7,523,974.68
截至 2024 年 12月 31 日募集资金余额 100,744,859.22
减：暂时闲置募集资金用于购买理财产品余额 20,000,000.00
截至 2024 年 12月 30 日募集资金专户余额 80,744,859.22
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护广大投资者的权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。公司严格按照《管理制度》的相关规定，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，对募集资金实行专户存储，募集资金的使用严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。
（二）募集资金专户的存储与监管情况
1、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2024 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专用账
户的开立、存储和注销情况如下：
单位：元
开户银行 开户人 银行账号 募集资金余额 注销日期

中国银行股份有限公司深 深圳柏明胜 767974754303 - 2024年 5 月 22日
圳坪山支行
上海浦东发展银行股份有 昌红科技 79260078801600001530 - 2023年 8 月 17日
限公司深圳分行
中国银行股份有限公司深 昌红科技 767974721162 - 2024年 5 月 22日
圳坪山支行
中国银行上虞支行营业部 浙江柏明胜 368880426476 - 2024年 5 月 29日
公司已完成相关募集资金专项账户的销户工作。相关募集资金专项账户不再使用，与其分别对应的《募集资金三方监管协议》相应终止。
2、2022 年向特定对象发行 A 股股票
截至 2024 年 12月 31日，公司向特定对象发行 A股股票募集资金专用账户的开立
和存储情况如下：
单位：元
开户银行 开户人 银行账号 募集资金余额 备注
中国银行股份深圳坪山 昌红科技 751077409705 136.89 -
支行营业部
上海浦东发展银行深圳 昌红科技 79260078801800002055 24,562,093.24 -
分行坪山支行
兴业银行深圳盐田支行 昌红科技 338110100100161330 56,146,510.27 -
兴业银行深圳盐田支行 深圳柏明胜 338110100100161695 36,118.82 -
合计 80,744,859.22 -
2023 年 9 月 5 日，公司、子公司深圳柏明胜及中信证券股份有限公司与相关开户
银行签署《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。前述监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。截至 2024 年12 月