智微智能:中信证券股份有限公司关于深圳市智微智能科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于深圳市智微智能科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“智微智能”）首次公开发行股票的保荐机构（主承销商），根据中国证券监督管理委员会的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对智微智能 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市智微智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1501 号），公司向社会公开发行人民
币普通股（A 股）6,175.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 16.86 元
/股，本次发行募集资金总额为 104,110.50 万元，扣除发行费用总额为 8,992.92 万元（不含增值税），募集资金净额为 95,117.58 万元。天健会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2022 年 8 月 11 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审
验，并出具了“天健验[2022]3-78 号”《验资报告》。
公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签署了募集资金监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 95,117.58
截至期初累计发生 项目投入 B1 64,956.70
额 利息收入净额 B2 1,540.39
项目投入 C1 8,721.65
本期发生额
利息收入净额 C2 244.38
项目投入 D1=B1+C1 73,678.35
截至期末累计发生 利息收入净额 D2=B2+C2 1,784.77
额
其他注1 D3 64.14
应结余募集资金 E=A-D1+D2+D3 23,288.14
实际结余募集资金 F 18,288.14
差异注2 G=E-F 5,000.00
注1：其他金额64.14万元系发行费用预计支付金额大于实际支付金额所致。
注2：应结余募集资金与实际结余募集资金结余差异5,000.00万元系暂时补流资金。
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金监管协议情况
根据《募集资金管理制度》的规定，公司及实施募投项目的各子公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于2022年8月3日、2023年5月31日及2024年1月23日分别与华夏银行、工商银行、中信银行、交通银行、中国银行、兴业银行签订了《募集资金三方/四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方/四方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
募集资金专户设立的情况如下：

2022年8月3日，公司与保荐机构中信证券和华夏银行股份有限公司深圳泰然支行签署《募集资金三方监管协议》，在华夏银行股份有限公司深圳泰然支行开立募集资金专项账户（账号：10853000000453624）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2022年8月3日，公司与保荐机构中信证券、中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行签署《募集资金三方监管协议》，在中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行开立募集资金专项账户（账号：4000032419201065218）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2022年8月3日，公司与保荐机构中信证券、中国工商银行股份有限公司东莞谢岗支行签署《募集资金三方监管协议》，在中国工商银行股份有限公司东莞谢岗支行开立募集资金专项账户（账号：2010029129200291071）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2022年8月3日，公司与保荐机构中信证券、中信银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行股份有限公司深圳分行开立募集资金专项账户（账号：8110301013400627773）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2022年8月3日，公司及子公司东莞市智微智能科技有限公司与保荐机构中信证券和中国工商银行股份有限公司东莞谢岗支行签署《募集资金四方监管协议》，在中国工商银行股份有限公司东莞谢岗支行开立募集资金专项账户（账号：2010029129200292097）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2022年8月3日，公司及子公司东莞市智微智能科技有限公司与保荐机构中信证券和交通银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金四方监管协议》，在交通
银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 开 立 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
443066285013005987079）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。

2022年8月3日，公司及子公司东莞市智微智能科技有限公司与保荐机构中信证券和中国银行股份有限公司深圳东门支行签署《募集资金四方监管协议》，在中国银行股份有限公司深圳东门支行开立募集资金专项账户（账号：766675991635）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2022年8月3日，公司及子公司东莞市智微智能科技有限公司与保荐机构中信证券和兴业银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金四方监管协议》，在兴业银行股份有限公司深圳分行开立募集资金专项账户（账号：337050100100879870）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2022年8月3日，公司及子公司东莞市智微智能科技有限公司与保荐机构中信证券和中信银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金四方监管协议》，在中信银行股份有限公司深圳分行开立募集资金专项账户（账号：8110301012700633470）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2022年8月3日，公司及子公司海宁市智微智能科技有限公司与保荐机构中信证券和中信银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金四方监管协议》，在中信银行股份有限公司深圳分行开立募集资金专项账户（账号：8110301012600630466）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2023年5月31日，公司与保荐机构中信证券、中信银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行股份有限公司深圳分行开立募集资金专项账户（账号：8110301013300683702）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。具体内容详见公司于2023年6月1日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-058）。
2024年1月23日，公司及子公司东莞市智微智能科技有限公司与保荐机构中信证券和交通银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金四方监管协议》，在交
通 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 开 立 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
443066285013008077678）。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。具体内容详见公司于2024年1月24日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2024-005）。
上述签署的《募集资金监管协议》中，因部分开户行为下属支行，无签署《募集资金监管协议》权限，故由一级支行或分行与公司及子公司、保荐机构签署该协议。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元
开户单 开户银行 银行账号 截止日余额 备注
位
中信银行股份有限公司深圳前海 8110301013400627773 11,129.06 募集资金
分行营业部 专户
中信银行股份有限公司深圳前海 8110301013300683702 3,986,890.46 募集资金
分行营业部 专户
交通银行股份有限公司深圳分行443066285013008077678 442.49 募集资金
营业部