沪光股份:中信建投证券股份有限公司关于昆山沪光汽车电器股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于昆山沪光汽车电器股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称“沪光股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，对沪光股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证监会《关于核准昆山沪光汽车电器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]120 号）的核准，沪光股份向不超过 35 名特定对象非公
开发行股票 35,776,081 股，发行价格为 19.65 元/股，募集资金总额 70,300.00 万
元，扣除各项发行费用人民币 1,105.86 万元（不含增值税），实际募集资金净额
人民币 69,194.14 万元，上述募集资金已于 2022 年 6 月 29 日到位，立信会计师
事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进了审验，并于 2022 年 7月 1 日出具了信会师报字[2022]第 ZB11346 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结存情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 70,300.00
减：承销佣金及其他发行费用 1,105.86
募集资金净额 69,194.14
加：募集资金专户产生的银行存款利息扣除手续费等的净额 66.03
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额（注1） 9,292.68
减：募集资金直接投入募投项目金额（注2） 46,106.35
减：以闲置募集资金暂时补充流动资金金额 10,000.00
减：节余募集资金投资其他项目投入金额 3,449.15
尚未使用的募集专户余额 411.99
注 1：详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况”相关内容。
注 2：募集资金直接投入募投项目金额包括昆山泽轩汽车电器有限公司汽车线束部件生产项目及补充流动资金项目。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司对募集资金实行专户存储，并分别与募集资金专户开户银行江苏昆山农村商业银行股份有限公司南港支行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、招商银行股份有限公司苏州分行，保荐人中信建投证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 期末余额 储存方式
昆山沪光汽车电 昆山农村商业银行
器股份有限公司 股份有限公司南港 2010020085368 2022 年已销户 -
支行
昆山沪光汽车电 交通银行股份有限 32506065001300085 3,188,273.72 活期
器股份有限公司 公司苏州甪直支行 8308
昆山泽轩汽车电 交通银行股份有限 32506065001300085 872,902.91 活期
器有限公司 公司苏州甪直支行 9379
上海泽荃汽车电 招商银行股份有限 121938666210008 58,765.61 活期
器 有限公司 公司苏州分行
合计 4,119,942.24
注：截至 2024 年 12 月 31 日，公司有 10,000.00 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资
金，尚未归还至募集资金专户。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况对照表详见附表《募集资
金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 7 月 19 日召开了公司第二届董事会第十三次会议、第二届监
事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 92,926,778.73 元置换预先投入的自筹资金，公司独立董事发表了同意的独立意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于昆山沪光汽车电器股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZB11370 号）；保荐人中信建投证券出具了《关于昆山沪光汽车电器股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。
具体内容请详见公司 2022 年 7 月 20 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和指定媒体披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 7 月 19 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第
十次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意以不超过 3 亿元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事
会批准之日起不超过 12 个月。截至 2023 年 7 月 7 日，公司已将实际用于暂时补
充流动资金的 30,000 万元闲置募集资金全部归还至募集资金专户。
2023 年 7 月 14 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意以不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）的闲置募集资金临时补充流动资金，使用
期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。自 2024 年 4 月起，公司陆续归还用于
临时补充流动资金的闲置募集资金。截至 2024 年 7 月 5 日，公司已将上述
20,000.00 万元闲置募集资金全部归还至募集资金专户。

公司于 2024 年 4 月 25 日召开了公司第三届董事会第五次会议、第三届监事
会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过 1 亿元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第五次会议审议批准之日起不超过 12 个月。期满前将及时、足额
归还到募集资金专户。截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金临
时补充流动资金 10,000 万元，已累计归还 0 元，尚未归还临时补充流动资金的
闲置募集资金余额为 10,000 万元。2025 年 1 月 24 日，公司提前归还 4,000 万元
至募集资金专户，2025 年 4 月 14 日，公司提前归还 6,000 万元至募集资金专户。
截至 2025 年 4 月 14 日，公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金 10,000
万元，已全部归还至募集资金专户。
（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品情况
2024 年度，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理或投资相关产
品的情况。
（五）节余募集资金永久性补充流动资金情况
2024 年度，公司不存在节余募集资金永久性补充流动资金的情况。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况，或用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2024 年度，公司不存在超募资金，亦不存在使用超募资金永久补充流动资
金或归还银行贷款情况，不存在使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）募集资金使用的其他情况
2024 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于2024年2月27日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于“昆山泽轩汽车电器有限公司汽车线束部件生产项目”结项并将节余募集资金用于其他项目的议案》同意“昆山泽轩汽车电器有限公司汽车线束部件生产项目”结项。2024年4月25日，公司节余募集资金合计13,452.51万元已全部转至沪光股份上海技术研发中心项目专户，提高资金使用效率。董事会、监事会、保荐机构对此发表同意的意见。详见公司披露的《关于“昆山泽轩汽车电器有限公司汽
车线束部件生产项目”结项并将节余募集资金用于其他项目的公告》（公告编
号：2024-013）
截至 2024 年 12 月 31 日，沪光股份上海技术研发中心项目有 10,000 万元闲
置募集资金用于补充流动资金，募集资金专户余额为 5.88 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2024 年度，公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况的专项核查意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2024 年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告执行了合理保证的鉴证业务，并出具了《关于昆山沪光汽车电器股份有限公司 202