英诺特:华泰联合证券有限责任公司关于北京英诺特生物技术股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于北京英诺特生物技术股份有限公司
2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称“英诺特”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对英诺特在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 4 月
28 日作出的《关于同意北京英诺特生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]902号），并经上海证券交易所同意，公司于 2022年7月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 34,020,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币26.06元，募集资金总额为人民币88,656.12万元，扣除发行费用（含增值税，不含前期已收取且已计入损益的保荐费150.00 万元）后，募集资金净额为 80,048.29 万元，上述资金已全部到位。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行
了审验，并于 2022 年 7 月 25 日出具了《验资报告》（大信验字[2022]第 34-
00009 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12月 31 日，公司募集资金实际使用及结余情况如下：
项目 金额（人民币元）
收到募集资金总额 886,561,200.00
减：支付发行费用 86,078,291.18

项目 金额（人民币元）
募集资金净额 800,482,908.82
加：以自筹资金预先支付的发行费用 146,030.41
减：置换预先投入募投项目及已支付发行 48,021,347.76
费用的自筹资金
募投项目使用资金 442,007,351.29
购买理财产品 257,000,000.00
支付银行手续费 2,175.24
加：利息收入（含理财产品收益） 22,620,000.06
截至 2024 年 12月 31 日募集资金专户余额 76,218,065.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京英诺特生物技术股份有限公司募集资金使用管理办法》（2023年 10月修订）（以下简称“《募集资金使用管理办法》”），该《募集资金使用管理办法》已经公司第一届董事会第二十次会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管情况
2022 年 6 月，公司同保荐机构分别与北京银行股份有限公司金融港支行、
交通银行股份有限公司北京丰台支行、中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司英诺特（唐山）生物技术有限公司（以下简称“唐山英诺特”）同华泰联合与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 11 月，公司及全资子公司唐山英诺特同华泰联合与交通银行股份有
限公司北京丰台支行、北京银行股份有限公司金融港支行分别签订了《募集资金专户监管协议补充协议》，补充增加唐山英诺特为募集资金使用人。2024 年 6月，公司及全资子公司唐山英诺特、分公司北京英诺特生物技术股份有限公司杭州分公司（以下简称“杭州分公司”）与交通银行股份有限公司北京丰台支行
签订了《募集资金专户监管协议补充协议（二）》，补充杭州分公司为募集资金 使用人。2024 年 11 月，公司及全资子公司唐山英诺特、杭州分公司、全资子公 司广州领上源生物科技有限公司（以下简称“领上源”）与交通银行股份有限公 司北京丰台支行签订了《募集资金专户监管协议补充协议（三）》，补充领上源 为募集资金使用人。
上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所 《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2024 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正常。
报告期内，公司募集资金投资项目“补充流动资金”已按规定使用完毕， 已将对应募集资金专户注销（开户银行：北京银行股份有限公司金融港支行， 账号：20000042793300094552478、20000062602900110156582）。报告期内，公 司终止募集资金投资项目“营销及服务网络建设项目”并变更投资于“体外诊 断产品研发项目”，公司“营销及服务网络建设项目”对应募集资金及孳息转至 “体外诊断产品研发项目”对应募集资金专户后，已将对应募集资金专户注销 （开户银行：中国农业银行股份有限公司北京北苑家园支行，账号： 11231401040005390）。
报告期内，公司严格遵守各项制度，根据募集资金用途使用募集资金，按 照《募集资金三方监管协议》要求向保荐机构提供专户资金使用的相关资料。 （三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2024 年 12月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户人名称 开户银行名称 银行账户 期末金额
（元）
北京英诺特生物技 交通银行股份有限公司 110061242013003765001 4,715,638.64
术股份有限公司 北京丰台支行
北京英诺特生物技 招商银行股份有限公司 110927877610808 65,467,105.90
术股份有限公司 北京丰台科技园支行
英诺特（唐山）生 招商银行股份有限公司 311900245910402 4,048,473.44
物技术有限公司 北京丰台科技园支行
英诺特（唐山）生 交通银行股份有限公司 110061242013004532659 649,984.92
物技术有限公司 北京丰台支行
北京英诺特生物技 交通银行股份有限公司
术股份有限公司杭 北京丰台支行 110061242013006941152 967,777.43
州分公司

广州领上源生物科 交通银行股份有限公司 110061242013007418506 369,084.67
技有限公司 北京丰台支行
北京英诺特生物技 北京银行股份有限公司 20000042793300094552478 已销户
术股份有限公司 金融港支行
北京英诺特生物技 中国农业银行股份有限 11231401040005390 已销户
术股份有限公司 公司北京北苑家园支行
英诺特（唐山）生 北京银行股份有限公司 20000062602900110156582 已销户
物技术有限公司 金融港支行
合计 76,218,065.00
注 1：中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行是中国农业银行股份有限公司北京北苑 家园支行的上级管理行，根据银行管理要求，《募集资金专户存储三方监管协议》由中国农 业银行股份有限公司北京亚运村支行进行签署，但账户开户行为中国农业银行股份有限公 司北京北苑家园支行。
三、2024 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见《募集资
金使用情况对照表》（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2023年 8月 27日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司以不超过人民币 4.3亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、 通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自前次现金管理的授权到期
之日起 12 月内可循环滚动使用，即 2023年 9 月 2日至 2024年 9 月 1日。
公司于 2024年 8月 28日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司以不超过人民币 3.5亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购 买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、通
日起 12 月内可循环滚动使用，即 2024年 9 月 2日至 2025年 9 月 1日。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额
为 25,700.00万元，具体情况列示如下：
产品类 投资金额 预计年
序号 受托人 型 （万元） 购买日 到期日 化收益
率
1 交通银行北京丰 结构性 7,500.00 2024-09-18 2025