恒烁股份:2024年度独立董事履职情况报告-王艳辉(届满离任)

恒烁半导体（合肥）股份有限公司
2024 年度独立董事履职情况报告
作为恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024年任职期间我严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》的有关规定和要求，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事的职责，详细了解公司的运作情况，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并认真审议各项议案，充分发挥独立董事的专家作用和监督职能，切实地维护了公司整体利益以及全体股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的作用。现将本人在 2024 年任职期间履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人王艳辉，男，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学
技术大学理学博士。1991 年 7 月至 1994 年 2 月就职于大庆石油管理局生产检测
井研究所，担任工程师；1994 年 3 月至 1997 年 7 月，就读中国科学技术大学，
攻读理学博士学位；1997 年 7 月至 2001 年 6 月就职于联想集团，担任副主任工
程师；2001 年 6 月至 2003 年 5 月就职于北京普天慧讯信息技术有限公司，担任
产品总监；2003 年 5 月至 2005 年 12 月就职于工业和信息化部软件与集成电路
促进中心，担任集成电路事业部总经理；2005 年 12 月至 2007 年 5 月就职于北
京中亚四海通信有限公司，担任首席技术官；2007 年 5 月至 2014 年 12 月就职
于北京四海雍智半导体测试技术有限公司，担任总经理；2011 年 9 月至 2022 年
12 月就职于上海陆联信息技术有限公司，担任总经理；2017 年 9 月至今就职于
爱集微咨询（厦门）有限公司，担任董事长。2021 年 4 月至 2024 年 7 月担任公
司独立董事。
（二） 任职董事会专门委员会的情况
本人在公司第一届董事会提名委员会担任召集人，在审计委员会、战略委员会担任委员。

（三） 是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，我自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍我进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2024年任职期间，公司共召开5次董事会会议和3次股东大会。我积极参加公司召开的董事会、股东大会及董事会专门委员会，对上会材料进行认真审阅讨论，并根据自身的专业知识对相关议案提出建议和意见，报告期内出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
参加股东
出席董事会会议情况
大会情况
独立董 应出席 亲自出 委托出 是否连续两次未
缺席次数 出席次数
事姓名 次数 席次数 席次数 亲自出席会议
王艳辉 5 5 0 0 0 3
2024年任职期间，作为公司独立董事，我在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，充分和公司及相关人员沟通，细致研读会议资料，利用自身专业知识，认真审议每项议案并做出决议，客观、独立、审慎地行使独立董事权利，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，我对公司董事会审议的各项议案均表示同意，无提出异议的事项，各次董事会会议均不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。
（二）参加专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。作为公司第一届董事会提名委员会的召集人和审计委员会、战略委员会的委员，报告期内，我按照公司董事会各专门委员会工作细则的有关要求，积极出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。
专门委员会名称 报告期任职期间内召开会议次数 本人出席会议次数
战略委员会 1 1
审计委员会 2 -
提名委员会 1 1
注：2024年4月26日召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整第一届董事会审计委员会委员的议案》，调整公司独立董事王艳辉先生担任审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止，期间未召开审计委员会。
（三）现场考察及公司配合独立董事情况
2024年任职期间，我利用公司召开董事会、股东大会等会议时间积极与公司董事、监事及高级管理人员、相关中介机构沟通、交流，对公司生产经营情况、定期报告、募集资金的使用和管理、股权激励、会计师事务所续聘等重大事项做到及时地了解和掌握，有效地履行了独立董事的职责。本人在行使职权时公司管理层积极配合，保证我享有与其他董事同等的知情权，及时主动与我沟通，能对我关注的问题予以妥帖的落实和改进，为我履职提供了必备的条件和充分的支持。
（四）与会计师事务所的沟通情况
在公司定期报告的编制与审计过程中，本人作为独立董事，认真执行了我的职责和责任。在审计人员提出初步审计意见之后，及时与签字会计师进行了沟通，关注了审计过程中发现的各类问题，以确保公司年度报告的公开信息是真实、准确且全面的。
（五）与中小股东沟通交流情况
报告期内，我通过参加股东大会等方式与中小股东沟通，听取各方声音和意见，积极维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2024年任职期间，我根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）关联交易情况
报告期内，公司未发生关联交易。
（二）公司及相关方变更豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期间，本人密切监督了公司的财务会计报告和定期报告中的财务信息，以及内部控制评价报告。本人认为，报告信息真实、全面且精确，并且严格遵循了中国的会计准则。公司发布的财务会计报告和定期报告中的财务信息，以及内部控制评价报告均遵守了相关的法律法规和公司内部制度，决策过程合法合规，且未发现任何重大违法行为或违规情况。
（五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
任职期间内，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，公司董事的任职资格均符合相关法律、行政法规、规范性文件的任职资格要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，不存在被证券交易所认定不适合担任上市公司董事的情形。
（六）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
报告期及我任职期间内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（七）聘请或更换会计师事务所情况
任职期间内，公司第一届董事会第二十四次会议和 2023 年年度股东大会，
审议通过了《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。公司聘请会计师事务所审议程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定。
（八）制定股权激励计划

公司于 2024 年 5 月 16 日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对激励计划根据相关程序进行了审核并发表了独立意见，认为激励计划符合《公司法》《证券法》和《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，董事会会议在审议该项议案时决策程序合法、合规。
（九）聘任或者解聘公司财务负责人
任职期间内，公司不存在上述情形。
四、总体评价和建议
2024 年担任公司独立董事期间，我严格依照法律法规，忠诚勤勉履职。凭借丰富的芯片行业知识和经验，保持独立公正，谨慎表决，维护公司和股东利益。工作中，我密切关注行业动态，分析市场与客户需求，为公司把握机遇、规避风险提供参考，还为技术研发和市场战略建言献策。同时，我与董事会、监事会、管理层密切沟通，助力公司提升决策水平。因任期届满，本人不再担任公司独立董事，感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人履职期间的支持，并衷心希望公司在新一届董事会带领下稳健经营，迈上新的台阶。
特此报告。
恒烁半导体（合肥）股份有限公司
独立董事：王艳辉
2025 年 4 月 24 日