宝鹰股份:22、独立董事2024年度述职报告(徐小伍)

深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（徐小伍）
各位股东及股东代表：
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限独立董事制度》等有关规定和要求，本人作为深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会的独立董事，始终坚守职责，充分发挥独立董事的独立性与专业性，深入参与公司事务，积极维护公司和全体股东的合法权益，尤其是中小股东权益。现将本人 2024 年度履行职责情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
本人徐小伍，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，美国纽约理工学院 MBA，资深中国注册会计师、高级会计师、税务师。曾任广东省注册会计师协会第五届理事会理事、深圳市注册会计师协会第五届理事会理事，第三届全国会计知识竞赛深圳赛区特聘专家，安徽省潜山县财政局科员，深圳一飞会计师事务所审计经理，深圳华鹏会计师事务所高级经理，深圳鹏城会计师事务所高级经理，深圳国浩会计师事务所执行合伙人，中审亚太会计师事务所深圳分所副所长，中证天通会计师事务所深圳分所副所长。现任深圳国浩会计师事务所合伙人，深圳市发改委外聘财务专家，深圳市工信局“工信专家库”专家，深圳市注册会计师协会非执业会员服务委员会委员，深圳市尚杰企业管理咨询有限公司执行董事，广东塔牌集团股份有限公司独立董事，佳兆业资本投资集团有限公司独立董事，公司独立董事。
经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况
2024 年度，本人积极参加公司股东大会、独立董事专门会议、董事会及各
专门委员会会议。会前认真审阅相关材料，主动与公司管理层深入交流，全面了
解议案的背景、目的及决策依据，为科学决策筑牢根基。会上以审慎态度行使表
决权，以高度的责任感切实维护公司和全体股东的合法权益，重点关注中小股东
利益，充分发挥独立董事的监督与制衡职能。
（一）股东大会出席情况
2024 年公司召开了 4 次股东大会，本人出席股东大会情况如下：
独立董事姓名 应出席次数 出席次数 委托出席次数
徐小伍 4 4 0
（二）董事会出席情况
2024 年公司召开了 14 次董事会会议，本人出席情况如下：
独立董事 应出席次 现场出席 通讯出席 委托出席 是否连续
姓名 数 次数 次数 次数 两次未亲 投票情况
自出席
徐小伍 14 1 13 0 否 均为赞成票
（三）董事会专门委员会工作情况
本人作为公司第八届提名委员会委员、第八届审计委员会委员，严格按照公
司董事会各专门委员会议事规则的相关要求，积极履行职责。报告期内，本人在
董事会专门委员会工作情况如下：
会议名称 召开日期 会议内容
第八届董事会提名委 2024 年 3 月 28 日 1、审议《关于聘任公司副总经理的议案》。
员会第三次会议
第八届董事会提名委 2024 年 5 月 10 日 1、审议《关于聘任公司总经理的议案》。
员会第四次会议
第八届董事会提名委 2024 年 8 月 16 日 1、审议《关于提名聘任公司董事会秘书的议案》。
员会第五次会议
1、审议《2023 年年度报告全文及其摘要》；
2、审议《2023 年度财务决算报告》；
第八届董事会审计委 3、审议《2023 年度内部控制自我评价报告》；
员会第八次会议 2024 年 4 月 25 日 4、审议《董事会审计委员会对会计师事务所 2023
年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》；
5、审议《关于计提 2023 年度资产减值准备的议案》；
6、审议《2023 年公司内审工作报告暨 2024 年度内
审工作计划》；
7、审议《关于会计政策变更的议案》。
第八届董事会审计委 1、审议《2024 年第一季度报告》；
员会第九次会议 2024 年 4 月 29 日 2、审议《2024 年公司第一季度内审工作报告暨下一
季度内审工作计划》。
第八届董事会审计委 1、审议《2024 年半年度报告全文及其摘要》；
员会第十次会议 2024 年 8 月 29 日 2、审议《2024 年公司第二季度内审工作报告暨下一
季度内审工作计划》。
1、审议《2024 年第三季度报告》；
第八届董事会审计委 2024 年 10 月 29 日 2、审议《2024 年前三季度计提资产减值准备》；
员会第十一次会议 3、审议《2024 年第三季度内部审计工作报告暨下一
季度工作计划》。
第八届董事会审计委 2024 年 12 月 13 日 1、审议《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》。
员会第十二次会议
（四）独立董事专门会议工作情况
报告期内，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《独立董事制度》
等相关制度的规定，切实履行独立董事专门会议的职责和义务。本人作为公司第
八届董事会独立董事参加了 5 次独立董事专门会议，对公司关联交易、要约收购、
重大资产重组等事项进行审议，与管理层进行了充分的沟通，就议案内容提出专
业意见。本人在独立董事专门会议工作情况如下：
会议名称 召开日期 会议内容
第八届董事会第二次 1、《关于接受控股股东为公司及子公司向金融机构
独立董事专门会议 2024 年 4 月 25 日 申请融资提供担保暨关联交易的议案》；
2、《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。
第八届董事会第三次 2024 年 8 月 16 日 1、《董事会关于珠海大横琴集团有限公司要约收购
独立董事专门会议 事宜致全体股东的报告书》。
1、《关于公司本次重大资产重组暨关联交易方案的
议案》；
2、《关于<深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司重
大资产出售暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的
议案》；
第八届董事会第四次 3、《关于公司本次重大资产出售符合上市公司重大
独立董事专门会议 2024 年11 月29 日 资产重组相关法律法规的议案》；
4、《关于本次交易构成重大资产重组且构成关联交
易的议案》；
5、《关于本次重大资产重组不构成<上市公司重大资
产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的议
案》；
6、《关于本次重大资产重组暨关联交易符合<上市公
司重大资产重组管理办法>第十一条规定的议案》；
7、《关于本次重大资产重组符合<上市公司监管指引
第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监
管要求>第四条规定的议案》；
8、《关于本次交易相关主体不存在依据<上市公司监
管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票
异常交易监管>第十二条规定的不得参与上市公司重
大资产重组情形的议案》；
9、《关于本次重大资产重组前十二个月内上市公司
购买、出售资产的议案》；
10、《关于本次重组采取的保密措施及保密制度的说
明的议案》；