盘龙药业:中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中泰证券股份有限公司
关于陕西盘龙药业集团股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“盘龙药业”或“公司”）首次公开发行股票、2022 年度公开发行可转换公司债券以及 2023 年度向特定对象发行 A 股股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对盘龙药业 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
1、2022 年度公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】3323 号）核准，公司向社会公开发行可转换公司债券 276 万张，每张面值 100 元，发行总额为人民币
276,000,000.00 元，已由中泰证券股份有限公司于 2022 年 3 月 9 日汇入公司开立
在 招 商 银 行 西 安 分 行 曲 江 支 行 账 号 为 129907180410909 的 银 行 账 户
150,625,400.00 元；开立在中国银行西安太白小区支行账号为 102498736801 的银行账户 49,568,400.00 元；开立在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行账号为 72010078801600005471 的银行账户 73,825,067.92 元；共汇入人民币274,018,867.92 元（已扣除承销商承销费用人民币 1,981,132.08 元），减除其他
与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币 2,034,500.00 元，募集资金净额为人民币 271,984,367.92 元。
以上公开发行可转换公司债券的募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2022]第 ZF10078 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2023 年度向特定对象发行 A 股股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1709 号《关于同意陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定对象发行股票数量为 9,352,740 股，发行价格为人民币 32.29 元/股，认购款合计人民
币 301,999,974.60 元，已由中泰证券股份有限公司于 2023 年 9 月 27 日汇入公司
开立在中国银行股份有限公司西安软件园支行账号为 103307746042 的银行账户
139,085,300.00 元 ； 开 立 在 西 安 银 行 股 份 有 限 公 司 向 阳 支 行 账 号 为
382011580000047922 的银行账户 114,000,000.00 元；开立在招商银行股份有限公司西安曲江支行账号为 129907180410960 的银行账户 44,168,675.18 元；共汇入人民币 297,253,975.18 元（已扣除承销商承销费用人民币 4,745,999.42 元，不含税费用合计人民币 4,477,357.94 元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币2,686,324.43元，募集资金净额为人民币294,836,292.23元。
以上新股发行的募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字【2023】第 ZF11235 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作
（2023 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。
1、2022 年度公开发行可转换公司债券
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及招商银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公
司西安分行于 2022 年 3 月 15 日签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2024 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国
银行西安软件园支行 2 个募集资金账户已注销。
2、2023 年度向特定对象发行股票募集资金
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、西安银行股份有限公司纺织城支行、招商银行股份有限公司西
安分行于 2023 年 10 月 19 日分别签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管
协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2024 年 12 月 31 日，招商银行西安曲江支行募集资金账户已注销。
（二）募集资金专户存储情况
1、2022 年度公开发行可转换公司债券
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
开户行 账户类别 账号 年末余额（元） 备注
招商银行西安 用于陕西省医疗机构制
分行曲江支行 募集资金专户 129907180410909 130,365,404.31 剂集中配制中心建设项
（注 1） 目
中国银行西安 用于盘龙药业质量检验
软件园支行 募集资金专户 102498736801 注销 检测共享平台升级改造
（注 2） 项目
上海浦东发展
银行股份有限 募集资金专户 72010078801600005471 注销 用于补充流动资金
公司西安分行
小计 - - 130,365,404.31 -
注 1：用于“陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目”的募集资金账户
129907180410909 中的募集资金已于 2025 年 2 月变更为用于补充流动资金，并转入公司一
般银行存款账户，公司于 2025 年 3 月 19 日办理注销手续。
注 2：因银行内部管理结构调整，募集资金专户 102498736801 开户行由中国银行西安
太白小区支行变更为中国银行西安软件园支行。用于“盘龙药业质量检验检测共享平台升级
改造项目”的募集资金账户 102498736801 中的募集资金已使用完毕，2024 年 4 月 12 日办
理注销手续。
2、2023 年度向特定对象发行股票
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
开户行 账户类别 账号 年末余额（元） 备注
中国银行西安 用于中药配方颗粒研发
募集资金专户 103307746042 67,433,664.66
软件园支行 及产业化项目
西安银行向阳 用于高壁垒透皮给药系
募集资金专户 382011580000047922 102,735,456.27
支行 统研发平台建设项目
招商银行西安
募集资金专户 129907180410960 注销 用于补充流动资金
曲江支行（注）
小计 - - 170,169,120.93 -
注：用于“补充流动资金”的募集资金账户 129907180410960 中的募集资金已使用完毕，
公司于 2024 年 4 月 16 日办理了注销手续。
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
2024 年度，盘龙药业募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截止 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 276,092,644.73 元（含变
更募集资金用途使用金额 44,496,170.20 元)，尚未使用的募集资金为300,534,525.24 元（包括银行存款利息扣除银行手续费的净额 9,806,509.82 元）。
（注：2017 年度首次公开发行股票募集资金账户资金已使用完毕，未含在以上披露数据中）
具体详见附表《募集资金使用情况对照表》。

报告期内，公司不存在投资项目实施地点及实施方式发生变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司部分募集资金使用项目尚未完工。
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（七）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
“盘龙药业质量检验检测共