ST广网:独立董事2024年度述职报告(穆随心)

陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（穆随心）
2024年，我作为陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事规则》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作细则》等规定，忠实、勤勉、独立履行职责，积极参加公司相关会议，审阅相关议案并发表独立意见，与董事、监事、高级管理人员、内审部门、审计机构等进行深层次、多方位沟通，深入了解公司经营管理、内部控制等重大事项的构建及完善状况，重点关注公司财务管理、关联交易、内部控制、业务发展等情况，监督董事会对股东大会决议的执行情况，维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将2024年度履行职责情况报告如下：
一、独立董事基本情况
穆随心，男，汉族，1968年12月出生，法学博士，教授，兼职律师。现任陕西师范大学国家安全学院（政法与公共管理学院）教授、硕士生导师，兼任陕西省法学会法律文化研究会副会长、陕西省法学会社会法研究会副会长。2022年9月26日起任广电网络独立董事、董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、提名委员会委员。2022年12月取得上海证券交易所《独立董事任前培训证明》。
我未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东、实际控制人或者其附属企业担任任何职务，符合有关法律法规关于独立董事独立性的要求，不存在影响独立性的情形。截至目前，未持有公司证券。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2024年，我能够按要求出席公司董事会会议和股东大会，应出席董事会会议14次，全部亲自出席；应出席股东大会6次，亲自出席5次。会前，我认真审阅公司提供的相关材料，与其他独立董事、董事会秘书等主动沟通，了解情况；会中，我积极参与议题讨论，客观发表意见建议，对各项议案均投了同意票，没有反对或弃权的情形。出席会议具体情况如下：

出席董事会会议情况 出席股东大会情况
应出席 亲自出 通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 应出席 实际出
次数 席次数 出席次数 席次数 次数 亲自出席会议 次数 席次数
14 14 11 0 0 否 6 5
（二）参与董事会专门委员会及独立董事专门会议等会议情况
2024年，我积极参与董事会专门委员会事务及独立董事专门会议等各项会议，参加董事会专门委员会会议共计14次。
1、薪酬与考核委员会工作情况。作为薪酬与考核委员会召集人，2024年组织召开薪酬与考核委员会会议1次，研究管理层2023年薪酬与考核情况、2023年绩效考核指标说明、管理层2023年绩效考核及薪酬说明等，经委员会审议同意并出具书面审阅意见后，提交董事会审议。 此外，我于2024年2月2日参加了公司2023年度领导干部述职述廉民主测评大会，听取公司管理层年度述职报告，并逐一进行考评打分。
2、审计委员会工作情况。作为审计委员会委员，参加审计委员会会议10次，审阅公司定期财务报表、业绩预告、会计师事务所选聘等事项，经委员会审议同意并出具书面审阅意见后，提交董事会审议。具体如下：
召开日期 会议名称 审议事项
2024-01-30 第九届董事会审计委员 2023 年度业绩预告及审计情况
会第十一次会议
2024-04-15 第九届董事会审计委员 2022 年度财务报告会计差错更正情况
会第十二次会议
听取《经年审会计师出具初步意见的公司 2023 年
度财务会计报告》《2023 年度内部控制评价报告》
第九届董事会审计委员 《2023 年度风险评估报告》《关于会计师事务所
2024-04-19 会第十三次会议 履行公司 2023 年度财务审计内控审计职责情况
的总结》《审计委员会 2023 年度对会计师事务所
履行监督职责情况报告》《审计委员会 2023 年度
履职情况报告》《2024年度审计及内控工作计划》。
2024-04-29 第九届董事会审计委员 2024 年度第一季度报告
会第十四次会议
2024-07-08 第九届董事会审计委员 2024 年半年度业绩预告情况
会第十五次会议
2024-08-27 第九届董事会审计委员 2024 年半年度报告
会第十六次会议
2024-09-24 第九届董事会审计委员 对拟任财务总监的任职资格情况进行审查并发表
会第十七次会议 意见
2024-10-24 第九届董事会审计委员 2024 年度第三季度报告
会第十八次会议
2024-11-18 第九届董事会审计委员 审议公司关于上海证券交易所纪律处分决定书的
会第十九次会议 整改报告，听取改聘年审会计师事务所的情况。
2024-12-12 第九届董事会审计委员 审议关于改聘 2024 年度会计师事务所的议案
会第二十次会议
3、提名委员会情况。报告期内共参加提名委员会3次。2024年1月16日，召开第九届董事会提名委员会第一次会议，通过查阅资料并沟通交流等方式，对独立董事候选人苏坤先生的任职资格进行审查，同意提名苏坤先生为公司第九届董事会独立董事候选人，并同意提请公司董事会审议；2024年9月24日，召开第九届董事会提名委员会第二次会议，对公司拟任高管人员的任职资格情况进行审查并发表意见，同意公司新一任总经理班子人选，并同意提请公司董事会审议；2024年11月18日，召开第九届董事会提名委员会第三次会议，审查非独立董事候选人任职资格并发表同意意见。
4、独立董事专门会议情况。参加独立董事专门会议1次，即2024年4月19日审议《关于预计2024年度日常关联交易的议案》。
5、其他会议情况。2024年，我还参加了独立董事沟通会、管理层汇报会、审计情况沟通会等，具体如下：
召开日期 会议名称 审议事项
2024-01-30 2023 年度业绩预告及审 听取公司 2023 年度未审财务报表和业绩预告情
计情况沟通会 况、审计工作进展情况。
听取公司汇报 2022 年度财务报告会计差错更正
2024-04-15 独立董事沟通会 情况以及会计师关于公司 2022 年度财务报告会
计差错更正情况的专项审核情况。
2024-04-19 管理层汇报会 听取公司汇报 2023 年工作总结和 2024 年工作计
划。
2024-04-19 2023 年年报第二次审计 听取会计师汇报 2023 年年报审计财务及内控情
沟通会 况。
《行政处罚事先告知书》 听取通报陕证监处罚字〔2024〕2 号《行政处罚
2024-07-05 通报会 事先告知书》以及公司管理层对《行政处罚事先
告知书》的情况说明。
2024-07-08 2024 年半年度业绩预告 听取公司汇报 2024 年半年度业绩预告情况
沟通会
2024-08-27 独立董事沟通会 听取公司汇报 2023 年度管理建议书及整改情况
的汇报。

2024-10-24 独立董事沟通会 听取公司汇报 2024 年第三季度财务情况、审计工
作进展及“大内控”体系建设情况。
听取公司汇报关于上海证券交易所纪律处分决定
2024-11-18 独立董事沟通会 书的整改报告，关于改聘年审会计师事务所的情
况，关于非独立董事候选人鲁吉安、李新娟的情
况介绍。
听取公司关于改聘 2024 年度会计师事务所的议
2024-12-12 独立董事沟通会 案及改聘 2024 年度会计师事务所基本情况和审
计工作初步安排。
（三）与内外审计机构沟通情况
作为审计委员会委员，我能够通过审阅相关材料、参加相关会议等方式加强与公司审计部及会计师事务所的沟通，更好履职尽责。
内审方面，结合证券监管情况，反映出公司部分业务开展及财务管理存在内控执行不到位的问题，为此，我格外关注公司内控工作，多次向公司管理层及财务部、审计部提出坚守合法合规底线、落实整改措施、持续推进整改、杜
绝类似问题再次发生的要求。我于 2024 年 4 月 19 日参加第九届审计委员会第
十三次会议，听取公司审计部关于 2023 年度内部控制评价情况、2024 年度审
计及内控工作计划的汇报；2024 年 8 月 27 日参加第九届审计委员会第十六次
会议暨独立董事沟通会，听取公司 2023 年度管理建议书及整改情况的汇报、审计部关于公司相关整改情况和 2024 年半年度内部审计工作情况的汇报；2024年 10 月 24 日参加第九届审计委员会第十八次会议暨独立董事沟通会，听取公司审计部汇报年度审计工作进展及“大内控”体系建设情况；2024 年 11 月 18日参加第九届审计委员会第十九次会议暨独立董事沟通会，审阅公司关于上海证券交易所纪律处分决定书的整改报告。
外审方面，我于 2024 年 1 月 30 日参加公司 2023 年度业绩预告及审计情况
沟通会暨第九届审计委员会第十一次会议，听取主审会计师汇报 2023 年度审计
工作进展情况；2024 年 4 月 19 日参加公司 2023 年年报第二次审计沟通会，听
取会计师事务所履行公司 2023 年度财务审计、内控审计情况的汇报；2024 年 8月 27 日参加第九届审计委员会第十六次会议暨独立董事沟通会，听取会计