华电科工:2024年度独立董事述职报告(黄阳华)

华电科工股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
黄阳华
作为华电科工股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，我在 2024 年按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、业务规则以及公司《章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的规定，在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督、投资事项、股权激励等各方面忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、谨慎、负责地行使职权，出席股东会、董事会、董事会专门委员会会议及独立董事专门会议，听取公司关于重大事项的专题汇报并参与论证，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，保护公司和中小股东的权益。现将我在 2024 年度履行职责的情况报告如下：
一、独立董事基本情况及独立性自查情况
本人黄阳华，中国国籍，无境外居留权，男，1984 年出生，毕业于中国人民大学，经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授，兼任本公司独立董事。曾任中国社会科学院工业经济研究所助理研究员、副研究员，中国社会科学院办公厅研究室副主任、研究员。
作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响独立客观判断的关系，具有独立董事所必需的独立性，具备上市公司运作的基本知识，熟悉法律法规及上海证券交易所相关规定，具备履行独立董事职责所必需的工作经验，符合法
律法规、业务规则以及公司相关制度的规定。
二、独立董事年度履职情况
报告期内，我通过现场会议、现场调研、电话沟通、电子邮件、公众媒体、与中介机构沟通等多种方式，全面了解和关注公司的生产经营和重大事项，出席公司召开的股东会、董事会、董事会专门委员会会议及独立董事专门会议，严格按照有关规定履行职责，对各项议案预先审阅、认真审核，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见并行使表决权，保障公司科学决策、合规运作。
（一）出席会议情况
1、出席董事会及股东会情况
报告期内，公司共召开 9 次董事会，本人均亲自出席，其中现场参会 3 次，以通讯方式参会 6 次，对年内董事会会议所审议的全部议案均投出赞成票。报告期内，公司共召开 3 次股东会，本人视频通讯参会 1 次。
2、董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况
本人是公司董事会审计委员会委员、提名与薪酬委员会主任。报告期内，公司共召开董事会审计委员会 9 次，本人均亲自出席，其中现场参会 6 次，以通讯方式参会 3 次，对年内审计委员会所审议的全部议案均投出赞成票；公司共召开董事会提名与薪酬委员会 3 次，本人均亲自出席，其中现场参会 2 次，以通讯方式参会 1 次，对年内提名与薪酬委员会所审议的全部议案均投出赞成票；公司共召开 5 次独立董事专门会议，本人现场参会 5 次，对年内独立董事专门会议所审议的全部议案均投出赞成票。
本人对公司股东会、董事会、审计委员会、提名与薪酬委员会及独立董事专门会议所审议的各项议案预先进行审阅并了解相关情况，
对于公司财务会计报告、年审情况、内部控制、关联交易、对外担保、聘请审计机构、股权激励、高管薪酬、董事选举、高级管理人员聘任等事项，在会前与公司董事、管理层等相关方进行沟通，提出看法、意见或建议。
（二）发表意见情况
报告期内，本人对提交董事会审议的各项议案进行了审阅和讨论，对重大事项通过董事会专门委员会会议及独立董事专门会议发表专业意见：
序号 会议时间 会议名称 审议议案及发表意见
第五届董事
1 2024.01.24 会审计委员 1、关于年审注册会计师进场前公司出具的财务
会第二次会 会计报表的意见。
议
第五届董事
2 2024.03.14 会审计委员 1、公司 2023 年度审计过程中发现的问题。
会第三次会
议
1、关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况
2024 年第一 和 2024 年度日常关联交易预计的意见；
3 2024.04.15 次独立董事 2、关于对中国华电集团财务有限公司的风险评
专门会议 估报告的意见；
3、关于与华电商业保理（天津）有限公司签署
《商业保理框架协议》的意见。
1、对会计政策变更的意见；
2、对公司 2023 年度商誉减值测试的意见；
3、对公司 2023 年内部控制评价的意见；
4、关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况
第五届董事 和 2024 年度日常关联交易预计的意见；
会审计委员 5、对公司聘请审计机构和内部控制审计机构的
4 2024.04.15 会第四次会 意见；
议 6、关于对中国华电集团财务有限公司的风险评
估报告的意见；
7、关于与华电商业保理（天津）有限公司签署
《商业保理框架协议》的意见；
8、关于年审注册会计师出具初步审计意见后的
公司财务会计报表的意见。
第五届董事
5 2024.04.15 会提名与薪 1、关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬的意
酬委员会第 见。
二次会议
6 2024.05.09 2024 年第二 1、关于与中国华电科工集团有限公司共同投资
次独立董事 设立广东华电海洋能源科技有限公司暨关联交

专门会议 易的意见；
2、关于与中国华电科工集团有限公司共同投资
设立华电（阳江）海上风电运维有限公司暨关
联交易的意见。
1、关于与中国华电科工集团有限公司共同投资
第五届董事 设立广东华电海洋能源科技有限公司暨关联交
7 2024.05.09 会审计委员 易的意见；
会第五次会 2、关于与中国华电科工集团有限公司共同投资
议 设立华电（阳江）海上风电运维有限公司暨关
联交易的意见。
2024 年第三 1、关于与华鑫国际信托有限公司签署《金融渠
8 2024.05.31 次独立董事 道产品及服务协议》的意见。
专门会议
第五届董事 1、关于与华鑫国际信托有限公司签署《金融渠
会审计委员 道产品及服务协议》的意见；
9 2024.05.31 会第六次会 2、关于向全资子公司华电（巴彦淖尔）新能源
议 高端装备有限公司提供 3,000 万元财务资助的
意见。
2024 年第四 1、关于对中国华电集团财务有限公司的风险评
10 2024.08.12 次独立董事 估报告的意见。
专门会议
第五届董事
11 2024.08.12 会审计委员 1、关于对中国华电集团财务有限公司的风险评
会第七次会 估报告的意见。
议
第五届董事 1、关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的
12 2024.09.24 会提名与薪 限制性股票及调整回购价格的意见；
酬委员会第 2、关于限制性股票激励计划第二个解锁期解除
三次会议 限售条件成就事项的意见。
第五届董事
13 2024.10.18 会审计委员 1、关于公司 2024 年第三季度报告的议案。
会第八次会
议
第五届董事
14 2024.10.25 会提名与薪 1、关于聘任公司高级管理人员的意见；
酬委员会第 2、关于补选公司董事的意见。
四次会议
第五届董事
15 2024.11.15 会审计委员 1、关于向全资子公司华电曹妃甸重工装备有限