联盛化学:国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司2024年年度跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于浙江联盛化学股份有限公司
2024 年年度跟踪报告
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：联盛化学
保荐代表人姓名：聂敏 联系电话：010-85142899
保荐代表人姓名：江祥 联系电话：010-85142899
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 2 次
（3）列席公司监事会次数 2 次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

项目 工作内容
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 12 月 25 日
（3）培训的主要内容 关于上市公司再融资工具、监管
及并购重组中小额快速工具
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
术等方面的重大变化情况）
10、发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务 保荐机构已提醒公司管理
发展、财务状况、管理状况、核 公司归属于股东的净利润 层关注业绩变化的情况及心技术等方面的重大变化情 及经营活动产生的现金流 导致业绩变化因素，并积极
况） 量净额同比下降明显。 采取有效应对措施加以改
善，同时按照相关规定要求
事项 存在的问题 采取的措施
履行信息披露义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因
履行承诺 及解决措施
首次公开发行时所作承诺
1．关于所持股份限售安排、自愿锁定的承诺 是 不适用
2．关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3．关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重 是 不适用
大遗漏的承诺
4．关于欺诈发行上市的股份购回的承诺 是 不适用
5．IPO 稳定股价承诺 是 不适用
6．关于填补首次公开发行股票摊薄即期回报的措施及 是 不适用
承诺
7．关于公司上市后利润分配政策的承诺 是 不适用
8．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9．关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
10．关于规范资金往来和避免资金占用的承诺 是 不适用
11．关于未履行承诺事项时采取的约束措施及承诺 是 不适用
12．关于首次公开发行股票并在创业板上市股东信息披露专 是 不适用
项承诺
四、其他事项
报告事项 说明
因张锋工作变动，不再继续担任联盛化学首次公开发行股
1、保荐代表人变更及其理由 票并在创业板上市的持续督导保荐代表人。为保证持续督
导工作的有序推进，国金证券委派保荐代表人江祥接替张
锋的工作。
2024 年 9 月，国金证券因在罗普特 IPO 持续督导过程中存
2、报告期内中国证监会和本 在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出所对保荐机构或者其保荐的 具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确，被厦公司采取监管措施的事项及 门证监局出具警示函。国金证券认真查找和整改问题，充
整改情况 分落实勤勉尽责要求，建立健全和严格执行投行业务内控
制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实
提升投行业务质量，并按照要求提交整改报告。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司 2024年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
聂 敏 江 祥
国金证券股份有限公司
年 月 日