和胜股份:2024年度独立董事年度述职报告(张红，届满离任)

广东和胜工业铝材股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告（张红，届满离任）
各位股东及股东代表：
本人张红作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，在 2024 年任职期间，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责，依法依规认真行使独立董事职权，出席了任职期召开的会议，认真细致审议议案，切实维护公司利益、股东利益特别是中小股东的利益，现将2024 年度任期内履行职责情况汇报如下：
一、基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
张红女士：1966 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会
计师，高级会计师，本科学历。1989 年 7 月至 1994 年 11 月任中山市美怡乐食
品厂财务主管；1994 年 12 月至 1999 年 11 月任中山市审计师事务所项目经理；
1999 年 12 月至今任中山市成诺会计师事务所有限公司副所长，2019 年 4 月至今
任中山市成诺会计师事务所有限公司监事；2004 年 1 月至今任中山成诺税务师
事务所有限公司执行董事兼经理；2016 年 9 月至 2022 年 8 月任木林森股份有限
公司独立董事；2018 年 5 月 18 日至 2024 年 5 月 20 日任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
公司第四届董事会有独立董事 3 名，占公司董事会人数 3/7。本人作为公司
的独立董事，还担任第四届董事会审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员，除此之外本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，能确保独立、客观的专业判断，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）出席公司会议情况
在2024年度本人任职期内，公司共召开5次董事会，1次股东会，本人按时出席董事会和股东会，本人出席会议具体情况如下：

参加董事会情况 参加股东会
情况
本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东会
董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议 的次数
5 5 0 0 0 否 1
本人会前认真审阅会议材料，与公司董事会秘书以及其他高级管理人员就审
议事项进行预沟通，在充分了解议案情况后作出独立客观的决策，发表了明确意
见，切实维护公司和股东的利益。
在 2024 年度本人任职期内，本人认为公司董事会会议、股东会会议的召集、
召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，重大经营决策事项均履
行了相关法定程序，合法有效。这些议案均未损害公司股东，特别是中小股东的
利益。本人在上述会议中均投出赞成票，不存在投反对票或弃权的情形。
（二）董事会专门委员会及独董专门会议的履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
在 2024 年度本人任职期内，本人作为审计委员会主任委员应出席会议 3 次，实
出勤 3 次；作为薪酬与考核委员会委员应出席会议 1 次，实出勤 1 次，均不存在
缺席情况。
1、本人参加的审计委员会
召开日期 会议届次 会议内容
第四届审计委员会第七次 1、审议《关于前期会计差错更正的议案》
2024.3.14 会议 2、审议《关于公司及子公司申请银行授信敞口额度的议案》
1、审议《关于 2023 年度董事会审计委员会工作报告的议案》
2、审议《关于公司 2023 年度财务决算报告》
3、审议《关于公司 2024 年财务预算的议案》
第四届审计委员会第八次 4、审议《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》
2024.4.25 会议 5、审议《关于 2023 年度利润分配方案的议案》
6、审议《关于公司 2023 年年度报告全文及其摘要的议案》
7、审议《关于公司 2023 年度内部控制的自我评价报告的议案》
8、审议《关于公司续聘 2024 年度审计机构的议案》
9、审议《关于为子公司提供担保额度预计的议案》
第四届审计委员会第九次 审议《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》
2024.4.28 会议
2、本人参加的薪酬与考核委员会
召开日期 会议届次 会议内容
第四届薪酬与考核委员会 1、审议《关于 2023 年度董事会薪酬与考核委员会的工作报告》
2024.4.25 第十一次会议 2、审议《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》
3、审议《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》

4、审议《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》
3、本人参加的独立董事专门会
召开日期 会议届次 会议内容
第四届董事会独立董事 《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》
2024.4.26 2024 年第一次专门会议
会议期间，本人与其他委员认真审阅会议议案，详细了解议案情况，积极参
与讨论。对于专门委员会各项议案，本人均表示同意，未提出保留、反对意见。
各专门委员会就公司重大事项进行了审议，达成意见后向董事会提出了意见和建
议。
（三）与内审部门及外部审计机构沟通情况
在 2024 年度本人任职期内，本人作为审计委员会主任委员，与公司内部审
计部门及会计师事务所积极沟通，为内部审计工作情况及工作计划提出专业的指
导性意见，重点关注和监督会计师事务所年度审计计划的执行情况和定期报告财
务报表的编制情况，审慎履行审计委员会职责，对公司审计工作进行监督检查。
（四）现场考察情况
在 2024 年度本人任职期内，本人严格遵守相关法律法规对独立董事履职的
要求，现场工作时间共计 11 天，本人充分利用参加董事会、股东会及董事会专
门委员会会议等形式，前往公司实地考察，多次参加公司组织的现场调研，对公
司生产产线、研发中心、在建项目等进行实地参观走访，深入了解公司实际生产
经营状况。同时，本人还与公司其他董事、监事、高级管理人员、公司内部审计
部门与外部中介机构保持充分交流，深入了解公司生产经营及规范运作情况，监
督财务情况和董事会、股东会决议执行情况，及时获悉公司各重大事项的进展情
况。本人还关注外部环境市场变化对公司的影响，运用自身专业知识，促进董事
会科学决策，积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护公司及广大股东的利
益。
（五）维护投资者合法权益情况及学习培训
作为公司独立董事，本人高度关注公司中小股东权益保护情况，在董事会重
大决策过程中，充分考虑中小股东的利益，确保中小股东的合法权益不受侵害。
2024 年 5 月 15 日，本人参加了公司 2023 年度业绩说明会，涉及问题包括年度
业绩与分红、公司社会责任发展及公司战略布局等，期间本人与投资者互动并听
取意见和建议，积极保障中小股东的知情权。

同时本人积极参加证券监管部门及公司组织的培训，特别是关于上市公司违法违规警示案例的学习，不断加强对公司治理的理解和认识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，持续提升独立董事合规履职能力。
本人也持续关注公司的信息披露工作，公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
（六）公司配合独立董事工作的情况
在 2024 年度本人任职期内，本人通过会谈、电话等多种方式与公司董事长、董事会秘书等高级管理人员及相关工作人员保持持续沟通，可以及时了解公司经营管理动态。在董事会及股东会召开前，公司认真准备会议相关文件，并及时为本人讲解议案内容和解答疑虑，充分保证了独立董事的知情权，积极有效地配合独立董事开展工作，为独立董事履职提供了充分的支持。
（七）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，未向董事会提议召开临时股东会，未提议召开董事会会议，未在股东会召开前公开向股东征集股东权利。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
公司于 2024 年 4 月 26 日和 5 月 20 日召开第四届董事会第三十二次会议和
2023 年度股东大会，审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。根据公司生产经营需要，预计 2024 年度公司与关联方佛山市特高珠江工业电炉有限公司发生采购（出售）商品等日常关联交易金额为 3,500 万元，去年同类交易实际发生总金额为 36,946.65 万元。在本次董事会会议召开前，本人以参加独立董事专门会议的方式进行审议并发表了意见，认为公司 2024 年度预计与关联人发生的日常关联交易均为公司日常经营活动所需，对公司财务状况、经营成果不构成重大影响，公司的主要业务不会因此交易而对关联人形成依赖。公司的关联交易依据公平、合理的定价政策，不会损害公司和广大中小投资者的利益。关联交易合同的签订和履行符合国家有关法律、法规的规定。
除此之外，公司未在 2024 年本人任期内发生其他应当披露的关联交易。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制自我评价报
告
在 2024 年度本人任职期内，公司编制并披露了《2023 年年度报告》《2023
年度内部控制自我评价报告》及《2024 年第一季度报告》，严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司