北化股份:中信建投证券股份有限公司关于北方化学工业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之2024年募集资金年度存放与实际使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于北方化学工业股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之
2024 年募集资金年度存放与实际使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“财务顾问”）作为北方化学工业股份有限公司（以下简称“北化股份”或“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对北化股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1417 号”文核准，公司于 2017
年 12 月 29 日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）36,210,025 股，发
行价格为 11.57 元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币418,949,989.25 元，扣除证券承销费（含税）人民币 9,000,000.00 元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00 元后，实际募集资金净额人民币 404,949,989.25 元。
截至 2017 年 12 月 29 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字[2018]01300001 号《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金产生利息收入 67,202,549.21 元，募集资
金项目累计使用 214,517,806.64 元，支付银行手续费 18,319.51 元，本次募集资金余额为 257,616,412.31 元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金产生利息收入 71,221,527.52 元，募集资
金项目累计使用 216,398,139.92 元，支付银行手续费 19,306.51 元，本次募集资金余额为 259,754,070.34 元。

具体使用及结存情况详见下表：
（1）公司募集资金收支情况
单位：人民币元
项 目 定向增发募集资金
募集资金净额 404,949,989.25
加：利息收入 71,221,527.52
减：募投项目累计使用资金 216,398,139.92
其中：前期置换 -
减：永久补充流动资金 -
减：暂时补充流动资金 -
减：银行手续费 19,306.51
期末余额 259,754,070.34
（2）截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存储情况
单位：人民币元
银行账号 账户类别 2024年12月31日
开户银行 募投项目 余额
防毒面具生产线技 专用存款账 6,890,944.47
中国建设银行泸州自510501636408术改造项目、3 万吨 户
贸综保区支行 00000069 活性炭改扩建项目、结构性存款
支付中介机构费 245,000,000.00
中国银行太原鼓楼支 防毒面具生产线技 非预算单位
行 145497347624 术改造项目 专用存款账 2,770,571.91
户
中国建设银行太原迎1405018157083万吨活性炭改扩建 非预算单位
新街支行 00000053 项目 专用存款账 5,092,553.96
户
合计 259,754,070.34
二、募集资金存放和管理情况
公司确定中国建设银行股份有限公司泸州自贸综保区支行、中国银行股份有限公司太原鼓楼支行、中国建设银行股份有限公司太原迎新街支行作为该次募集
资金的存放银行。2018 年 1 月 22 日，公司与独立财务顾问中信建投证券、中国
建设银行股份有限公司泸州自贸综保区支行按照三方监管协议范本签订了《募集
资金三方监管协议》。2018 年 3 月 7 日，公司及全资子公司山西新华防化装备
研究院有限公司分别与中国建设银行股份有限公司太原迎新街支行及独立财务顾问中信建投证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2018 年 3 月 7
日，公司及全资子公司山西新华防化装备研究院有限公司分别与中国银行股份有限公司太原鼓楼支行及独立财务顾问中信建投证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
2024 年度募集资金投资项目资金使用情况具体详见附件 1：2024 年度募集
资金的实际使用情况。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
本报告期内，不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于2024年4月25日召开第五届董事会第十九次会议及第五届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过 25,000 万元的闲置募集资金在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过 12 个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司董事会及监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。
2024 年度，公司购买及赎回理财产品具体情况如下：
产 金额 是
序 产品名称 品 受托 （万 产品 资金 否 预计年化 其他 (实际
号 类 机构 元） 期限 来源 保 收益率 收益)
型 本

产 金额 是
序 产品名称 品 受托 （万 产品 资金 否 预计年化 其他 (实际
号 类 机构 元） 期限 来源 保 收益率 收益)
型 本
《中国建设 保 中国 2024
银行单位结 本 建设 年01 获得理财收益
构性存款销 浮 银行 月08 闲置 人民币
售协议书》 动 股份 人民币 日 本次 1.05%-3.0% 1,611,462.39
1 （协议书编 收 有限 24,500 -2024 募集 是 （详见产品 元，实际年化
号：泸建行结 益 公司 万元 年03 资金 收益说明） 收益率约为
构性存款 型 泸州 月29 2.963889%
（2024）1号） 产 分行 日
品
中国
建设
银行
中国建设银 股份 闲置 获得理财收益
行单位通知 保 有限 人民币 7天通 本次 人民币49,000
2 存款特殊业 本 公司 24,500 知存 募集 是 0.80% 元，实际年化
务 泸州 万元 款 资金 收益率约为
自贸 0.811%
综保
区支
行
中国
建设
银行
中国建设银 股份 闲置 获得理财收益