绿联科技:华泰联合证券有限责任公司关于深圳市绿联科技股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市绿联科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放
和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称“绿联科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，对公司在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市绿联科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕402 号）同意注册，公司于 2024
年 7 月 15 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,150.00 万股，每股发行价
为 21.21 元，应募集资金总额为人民币 88,021.50 万元，根据有关规定扣除发行费用 10,797.89 万元后，实际募集资金金额为 77,223.61 万元。该募集资金已于
2024 年 7 月 19 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合
伙）容诚验字[2024]518Z0092 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及结余情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 77,223.61
减：累计使用募集资金 1,110.13
其中：2024 年度使用金额 1,110.13
减：银行账户管理费及手续费 0.07

项目 金额（万元）
加：募集资金利息收入 95.77
加：募集资金理财收益 134.02
募集资金余额 76,343.20
其中：募集资金账户余额 28,343.20
结构性存款余额 43,000.00
大额存单余额 5,000.00
二、募集资金存放和管理情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2024 年 8 月 13 日，公司与招商银行股份有限公司深圳分行（以下简称“招
商银行深圳分行”）和华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行股份有限公司深圳泰然支行（以下简称“招商银行深圳泰然支行”）开设募集资金专项账户（账号：755933480510001）。
2024 年 8 月 13 日，公司与中国建设银行股份有限公司深圳龙华支行（以下简称
“建设银行深圳龙华支行”）和华泰联合证券签署《募集资金三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司深圳民治支行（以下简称“建设银行深圳民治支行”）
开设募集资金专项账户（账号：44250100016400005976）。2024 年 8 月 13 日，
公司与中国银行股份有限公司深圳龙华支行（以下简称“中国银行深圳龙华支行”）和华泰联合证券签署《募集资金三方监管协议》，在中国银行股份有限公司深圳大浪支行（以下简称“中国银行深圳大浪支行”）开设募集资金专项账户（账号：775778567156）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2024 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行账号 余额 备注
招 商 银 行 深 755933480510001 20,190.29 活期存款
圳泰然支行
招 商 银 行 深 75593348057800175 3,000.00 结构性存款余额
圳泰然支行
建 设 银 行 深 44250100016400005976 6,650.17 活期存款
圳民治支行
建 设 银 行 深 44250200016400000025 25,000.00 结构性存款余额：20,000.00 万元
圳民治支行 大额存单余额：5,000.00 万元
中 国 银 行 深 775778567156 1,502.75 活期存款
圳大浪支行
中 国 银 行 深 754979367382 20,000.00 结构性存款余额
圳大浪支行
合计 76,343.20
注 1：因招商银行深圳泰然支行为招商银行深圳分行下属支行，无签署募集资金监管协议的权限，故由招商银行深圳分行与公司及保荐人华泰联合证券签署募集资金监管协议；
注 2：因建设银行深圳民治支行为建设银行深圳龙华支行下属支行，无签署募集资金监管协议的权限，故由建设银行深圳龙华支行与公司及保荐人华泰联合证券签署募集资金监管协议；注 3：因中国银行深圳大浪支行为中国银行深圳龙华支行下属支行，无签署募集资金监管协议的权限，故由中国银行深圳龙华支行与公司及保荐人华泰联合证券签署募集资金监管协议；注 4：招商银行深圳泰然支行，账户号：755933480510001，该账户为此次募集资金的总募集账户，本次该账户募集资金按募集资金运用规划转款至各募投项目专户后，该账户剩余资金将用于支付尚未支付的发行费用、置换已支付的发行费用和补充流动资金。
注 5：公司期末购买理财产品及大额存单对应的银行账户均系募集资金专户的子账户。
注 6：表格中出现合计数与各分项数之和尾数不符的情况，系四舍五入造成的尾差，以下同。
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 1,110.13 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐人核查意见
自首次公开发行股票日至 2024 年 12 月 31 日，保荐代表人通过资料查阅、
与管理层沟通等多种方式，对绿联科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。
经核查，保荐人认为：绿联科技 2024 年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：
2024 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 77,223.61 本年 度投 入募 1,110.13
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 — 已累 计投 入募 1,110.13
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是 否 已 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至 期末 投资 项 目 达 到 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发生
承诺投资项目和超募 变 更 项 承诺投资 资 总 额 入金额 累计投入 进度（%）(3)＝ 预 定 可 使 的效益 预计效益 重大变化
资金投向 目（含部 总额 （1） 金额(2) (2)/(1) 用 状 态 日
分变更） 期
承诺投资项目
1.产品研发及产业化建 否 55,120.36 31,620.74 — — —