国盛金控:2024年度董事会工作报告

国盛金融控股集团股份有限公司
2024 年度董事会工作报告
报告期内，公司董事会严格遵守《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等相关规定的要求，认真履行董事会职责，执行股东大会的各项决议，积极推进落实重点工作，坚守合规底线，切实维护公司利益，保证了公司持续、稳定的发展。现将公司董事会 2024 年度主要工作情况内容及 2025 年度主要工作计划安排报告如下：
2024 年度董事会主要工作开展情况
2024 年，公司董事会以习近平新时代中国特色社会主义
思想为指导，深入贯彻党的二十届三中全会精神和习近平总书记考察江西重要讲话精神，加强董事会规范化建设，提升董事会行权履职能力，巩固提升改革创新成果，持续加强党的领导和完善公司治理有机融合，不断推动公司高质量发展，公司治理质效持续提升。
强化战略引领，吸收合并事项有序推进——2024 年，为
聚焦证券主业，提升国盛证券的品牌效应优势，公司董事会审议通过《关于公司拟吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司的议案》，决定实施吸收合并国盛证券事项。2024 年12 月 11 日，中国证监会依法受理公司吸收合并国盛证券事
项的行政许可申请。2025 年 2 月 19 日，公司吸收合并国盛
证券事项获得了中国证监会的核准批复。后续董事会将着重督促管理层提升公司综合金融服务水平，更好发挥国盛证券
作为江西省属唯一证券全牌照企业的作用。
争取控股股东支持，有效增强净资本能力——2024 年，
公司董事会审议通过《关于全资子公司国盛证券有限责任公司向江西公路开发有限责任公司借入次级债务暨关联交易的议案》。争取控股股东江西交投的支持，国盛证券向控股股东江西交投的全资子公司公路开发借入不超过人民币 15亿元的次级债务。这一支持举措直接补充了国盛证券的净资本，增强其净资本实力，保障业务发展，提升防御风险能力，为公司的长远发展创造了有利条件。
践新规优决策，提升独立董事履职质效——建立健全独立董事专门会议机制，独立董事新规出台后，公司及时修订完善《独立董事工作规则》等系列制度，搭建独立董事履职监督平台，保障其参与重大事项的沟通讨论，听取专业意见建议。搭建独立董事“调研+咨询”平台，基于董事会多维度调研机制，实施个性化独立董事调研。2024 年，公司组织独立董事多次前往国盛证券开展走访调研工作，与各业务部门、基层员工进行面对面交流，全面了解公司经营情况，以更好发挥独立董事专业咨询作用，为公司发展建言献策。
持续增强内部管控，再提升公司治理规范——2024 年，
董事会坚持以制度促规范、以规范管长远，按照最新监管要求，对标对表行业标杆。一是结合公司经营发展实际，审议通过重新制定《投资者关系管理制度》《财务管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《董事会秘书工作制度》等重要制度的议案，再提升公司运作规范度。二是制
定《经理层任期制和契约化管理办法》，与经理层成员签署岗位聘任协议和年度经营业绩责任书等，以适应国有企业监管和改革有关要求，提升激励约束机制。三是制定《合规管理办法》《合规体系建设工作方案》，全面加强公司合规管理工作，提升公司依法合规经营管理水平。
一、公司 2024 年度经营情况概要
2024 年，公司实现营业总收入 20.07 亿元，同比增长
7.11%；实现投资收益及公允价值变动损益 4.14 亿元，同比增长 88.44%；营业总成本 21.11 亿元，同比增长 1.91%；实现归属上市公司股东的净利润 1.67 亿元，同比增加 1.97 亿元。
二、董事会及各专门委员会履职情况
2024 年，公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》
等规定审慎行使权力，勤勉尽职，全年共召开 8 次董事会会议，共审议 39 个议案，会议的召集和召开程序符合相关法律法规的规定。具体情况如下：
序号 会议届次 召开日期 审议事项
1、审议《关于公司拟吸收合并全资子公
司国盛证券有限责任公司的议案》
第四届董事会第 2、审议《关于拟变更公司名称、经营范
1 2024/1/12 围及修改〈公司章程〉的议案》
三十七次会议 3、审议《关于拟变更公司证券简称的议
案》
4、审议《关于提请召开 2024 年第一次
临时股东大会的议案》
第四届董事会第 1、审议《2023 年度董事会工作报告》
2 三十八次会议暨 2024/3/28 2、审议《2023 年度总经理工作报告》
3、审议《2023 年度独立董事述职报告》

2023年度董事会 4、审议《2023 年度内部控制评价报告》
会议 5、审议《关于 2023 年度确认公允价值
变动损益及计提减值损失的议案》
6、审议《2023 年度财务决算报告》
7、审议《2023 年度利润分配预案》
8、审议《关于 2024 年度债务融资计划
的议案》
9、审议《关于会计政策变更的议案》
10、审议《2024 年度商业计划》
11、审议《2023 年年度报告全文和摘要》
12、审议《关于 2023 年度会计师事务所
的履职情况评估报告及审计委员会履行
监督职责情况报告的议案》
13、审议《关于提请召开 2023 年度股东
大会的议案》
第四届董事会第 1、审议《2024 年第一季度报告》
3 三十九次会议 2024/4/23 2、审议《关于 2024 年度日常关联交易
预计额度的议案》
1、审议《关于公司收到行政监管措施决
定书的整改报告》
2、审议《关于制定〈经理层任期制和契
约化管理办法（试行）〉的议案》
第四届董事会第 3、审议《关于注销深圳分公司的议案》
4 四十次会议 2024/6/21 4、审议《关于全资子公司国盛证券有限
责任公司向江西公路开发有限责任公司
借入次级债务暨关联交易的议案》
5、审议《关于提请召开 2024 年第二次
临时股东大会的议案》
1、审议《2024 年半年度报告全文和摘
要》
第四届董事会第 2、审议《关于 2024 年半年度确认公允
价值变动损益和计提减值准备的议案》
四十一次会议暨 3、审议《关于重新制定〈投资者关系管
5 2024年半年度董 2024/8/20 理制度〉的议案》
事会会议 4、审议《关于重新制定〈董事会秘书工
作制度〉的议案》
5、审议《关于重新制定〈财务管理制度〉
的议案》
第四届董事会第 1、审议《关于变更会计师事务所的议案》
6 四十二次会议 2024/9/27 2、审议《关于重新制定〈对外担保管理
制度〉的议案》

3、审议《关于重新制定〈关联交易管理
制度〉的议案》
4、审议《关于提请召开 2024 年第三次
临时股东大会的议案》
第四届董事会第
7 四十三次会议 2024/10/25 1、审议《2024 年第三季度报告》
1、审议《关于制定〈选聘会计师事务所
管理办法〉的议案》
2、审议《关于与经理层成员签订岗位聘
任协议和经营业绩责任书的议案》
第四届董事会第 3、审议《关于极盛科技注销过程中实施
8 四十四次会议 2024/12/6 债务重组的议案》
4、审议《关于制定〈合规体系建设工作
方案〉的议案》
5、审议《关于制定〈合规管理办法（试