慧翰股份:独立董事2024年度述职报告(黄旭明)

2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为慧翰微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在 2024年工作中，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，较好地维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度的履职情况汇报如下：
一、基本情况
本人黄旭明，1960 年出生，中国国籍，本科学历，副教授。曾任福建师范大
学助教、讲师、副教授，2024 年 2 月 1 日起任福建榕基软件股份有限公司独立
董事，2019 年 9 月至今，任公司独立董事。
报告期内，本人对独立性情况进行了自查，符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席公司董事会次数、方式及投票情况
2024 年度，本人按时参加了公司召开的 7 次董事会，认真审议各项议案，
独立发表意见，没有反对票、弃权票的情况。
（二）出席公司股东大会次数
2024 年公司股东大会会议召开次数 3
姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次
未亲自出会议
黄旭明 独立董事 3 0 0 否

（三）任职董事会专门委员会工作的情况
2024 年度，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，主持召开薪酬与考核委
员会会议，就公司董、监、高 2024 年度薪酬议案进行了审议，监督薪酬制度执 行情况并审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况；作为提名委员会委员， 积极参加提名委员会会议，审核了公司董事和高级管理人员的履职情况；作为战 略委员会委员，对公司 2024 年度战略发展规划进行了审议。
2024 年度本人主持、参加董事会专门委员会情况如下：
姓名 委员会职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次
未亲自出会议
2024 年公司董事会薪酬与考核委员会会议召开次数 1
黄旭明 主任委员 1 0 0 否
2024 年公司董事会提名委员会会议召开次数 1
黄旭明 委员 1 0 0 否
2024 年公司董事会战略委员会会议召开次数 1
黄旭明 委员 1 0 0 否
（四）独立董事专门会议工作情况
2024 年公司独立董事专门会议召开次数 3
姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次
未亲自出会议
黄旭明 独立董事 3 0 0 否
（五）行使独立董事职权情况
作为公司独立董事，本人积极履行了独立董事的职责，对于需经董事会决策 的重大事项，本人都积极参与，提前审阅，听取相关人员汇报，及时了解可能产 生的风险，在董事会上发表意见和行使职权，有力地促进了董事会决策的科学性 和客观性。也时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公 司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。
同时，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规有关规 定，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，监督公司严格按照中 国证监会《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》
《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》《公司信息披露管理制度》等有关 规定规范信息披露行为，促进公司依法规范运作，保证公司信息披露的真实、准 确、及时、完整，维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及年审注册会计师保持联系，关注公司 内外部审计工作和内部控制情况，积极促进并听取年审注册会计师及公司财务负 责人对审计事项的汇报，充分发挥独立董事的监督作用，以保障公司真实、准确、 及时、完整地披露年度报告。
（七）在保护投资者合法权益方面所做的工作
定期及不定期获取公司经营情况等资料。除审阅历次会议材料外，认真研读 公司报送的经营信息、财务报告、风险管理、内部审计等资料和报告，了解公司 的日常经营状态和内部控制、规范运作情况，获取经营管理信息；
通过现场或通过电子邮件、电话、微信等形式，与董事及相关管理层保持必 要的日常联系，随时提出问题及要求提供相关资料，或要求就本人关注的问题进 行专题汇报或作出说明。
持续关注定期报告与年报审计，就关键审计事项和审计应对、审计工具等重 点与相关人员进行讨论与沟通。
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需 董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识 做出独立、公正的判断，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法 权益。
（八）现场工作情况及公司配合独立董事工作情况
2024 年度，本人不定期在公司现场办公，通过现场走访、调查公司高管、
技术人员，重点了解公司发展的现状、内部控制、生产经营和财务状况，并对 董事会决议执行情况进行检查，详实地听取相关人员的汇报；认真审阅公司的 定期报告并提出合理意见和建议；通过电话、邮件等多种方式与公司其他董
事、监事、高管人员及其他重要岗位工作人员保持沟通和联系，利用专业优
势，关注外部行业环境对公司可能产生的影响，积极献计献策，关注媒体对公 司的相关报道，关心公司运行状态，忠实有效地履行了独立董事应尽的职责。
在履职过程中，公司管理层能重视与本人的沟通交流，在每次召开董事会及
相关会议前，全面及时地提供相关资料，并汇报公司生产经营及重大事项进展情况，对本人提出的建议能适时回复、落实，为本人的履职提供了必要的支持。
2024 年度，本人在公司进行现场工作的情况如下：
姓名 现场工作累计天数
黄旭明 16
三、年度履职重点关注事项
作为公司独立董事，本人恪尽职守、勤勉尽责，根据法律、法规和相关规章制度的规定，发挥了独立董事的作用，对重大事务进行独立判断和决策，具体事项如下：
（一）应当披露的关联交易
1、2024 年 4 月 9 日，发表第四届董事会第五次会议《关于关联租赁的议案》
审议事项的意见：
公司因经营需要，拟增加原有办公地点的租赁面积，根据当前市场情况调整租赁价格并重新签订租赁协议；本次关联交易是出于公司经营发展的需要，本次关联交易是公开、公平、合理的，程序合法有效，交易价格按市场价格确定，定价公允，符合公司和全体股东的利益，没有损害中小股东的利益。同意公司本次关联交易事项。
2、2024 年 9 月 20 日，发表第四届董事会第九次会议《关于调整募集资金
投资项目拟投入募集资金金额的议案》审议事项的意见：
由于公司首次公开发行股票实际募集资金净额为 62707.27 万元，少于《公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中拟投入的募集资金金额，为保障募集资金投资项目的顺利实施，公司根据募投项目实施和募集资金到位的实际情况，在不改变募集资金用途的前提下，对募投项目拟投入募集资金金额进行适当调整，具体调整情况如下：

序 项目投资金 调整前拟投入募 调 整 后 拟 投 入
项目名称
号 额 集资金金额 募集资金金额
智能汽车安全系统研发及产
1 24,141.00 24,141.00 19,470.27
业化项目
5G车联网TBOX研发及产业
2 20,964.00 20,964.00 16,996.00
化项目
3 研发中心建设项目 26,241.00 26,241.00 26,241.00
合计 71,346.00 71,346.00 62,707.27
本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额，是根据募投项目实施和募 集资金到位的实际情况做出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金 管理的有关规定。
3、2024 年 9 月 20 日，发表第四届董事会第九次会议《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》审议事项的意见：
公司董事会拟在确保不影响募集资金投资计划正常进行、资金安全及公司正 常生产经营的情况下，使用不超过人民币 5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资 金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司授权总经理在上述额 度及期限范围内行使相关决策权并签署相关合同文件，并由计划财务部负责具体 办理事项。该授权自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，有助于提高资金使用效率， 实现资金的保值增值，保障公司股东的利益，不会影响公司主营业务和募投项目 的正常开展，不存在变相改变募集资金用途或损害公司及股东利益的