生益电子:生益电子关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告

证券代码：688183 证券简称： 生益电子 公告编号：2025-021
生益电子股份有限公司
关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2025 年 4 月 17 日
限制性股票预留授予数量：3,910,118 股，约占公司目前股本总额的0.47%。
股权激励方式：第二类限制性股票
根据《生益电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”“本次激励计划”）的相关规定，生益电子股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年限制性股票激励计划预留授予条件已经成就，根据公司 2024 年
第一次临时股东大会的授权，公司于 2025 年 4 月 17 日召开第三届董事会第二十
二次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股
票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2025 年 4 月 17 日
为预留授予日，以 5.01 元/股的授予价格向 266 名激励对象授予 3,910,118 股限
制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关
于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等议案。
同日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
2、2024 年 4 月 27 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈文洁女士作为征集人就公司 2024 年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2024 年 4 月 29 日至 2024 年 5 月 8 日，公司对本激励计划拟首次授予激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与
本次激励计划拟首次授予激励对象有关的任何异议。2024 年 5 月 10 日，公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《生益电子股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2024 年 5 月 16 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于
2024 年 5 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《生益电子
股份有限公司关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024 年 6 月 7 日，公司召开第三届董事会第十一次会议与第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予 2024 年限制性股票的议案》。公司监事会对前述
事项进行核实并发表了核查意见。公司于 2024 年 6 月 8 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
6、2025 年 4 月 17 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议与第三届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司监事会对上述事项进行核实并出具了相关核查意见。
(二) 本次授予事项与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
本次预留授予的内容与公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合预留授予条件的说明及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为《激励计划》规定的限制性股票预留授予条件已经成就，同意确定以2025年4月17日为预留授予日，以5.01元/股的授予价格向266名激励对象授予3,910,118股限制性股票。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》的相关规定，监事会对《激励计划》预留授予激励对象是否符合授予条件进行核实，对以下事项发表了核查意见：
（1）《激励计划》预留授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规、部门规章和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为《激励计划》激励对象的主体资格合法、有效。
1.1 公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。

1.2 《激励计划》预留部分授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的以下情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
1.3 《激励计划》预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
（2）公司监事会对《激励计划》预留授予日进行核查，认为《激励计划》预留授予日确定为2025年4月17日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
（3）《激励计划》中关于预留授予的激励对象获授限制性股票的条件已达到。
监事会同意向《激励计划》预留授予的激励对象授予限制性股票，预留授予日为2025年4月17日，以5.01元/股的授予价格向266名激励对象授予3,910,118股限制性股票。
(四）《激励计划》预留授予限制性股票的具体情况
1、预留授予日：2025 年 4 月 17 日
2、预留授予数量：3,910,118股，约占目前公司股本总额的0.47%
3、预留授予人数：266人
4、预留授予价格：5.01 元/股
5、股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票
6、《激励计划》的有效期、归属期限和归属安排
（1）《激励计划》有效期自第二类限制性股票授予日起至激励对象获授的第二类限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（2）《激励计划》授予的第二类限制性股票在激励对象满足相应归属条件后
将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
在《激励计划》的有效期内，如果关于归属期间的有关规定发生了变化，则归属安排应当符合修改后的相关法律、法规、规范性文件的规定。
《激励计划》首次授予的第二类限制性股票的归属期及各期归属时间安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
第一个归属期 自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日 20%
起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日 40%
起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日 40%
起48个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分第二类限制性股票于公司 2024 年第三季度报告披露之前授予，则预留授予的第二类限制性股