科达制造:科达制造股份有限公司2025年员工持股计划

证券代码：600499 证券简称：科达制造
科达制造股份有限公司
2025 年员工持股计划
二〇二五年四月

声明
科达制造股份有限公司（以下简称“公司”或“科达制造”）及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本员工持股计划主要条款与公司于
2025 年 3 月 27 日披露的《科达制造股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》
及其摘要公告内容一致。

风险提示
1、有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
2、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
3、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
4、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。
5、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、本员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参与对象为公司和子公司的董事（不包含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员及核心业务骨干，初始设立时总人数为不超过 350 人（不含预留份额），最终合计总人数为不超过 500 人，具体参加人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。管理委员会可根据认购款缴纳情况、员工变动情况、考核情况等，对参与本员工持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
4、本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的科达制造 A 股普通股股票。本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票 59,999,862 股，占公司现有股本总额约为 3.13%，股票购买价格为 4.14 元/股。在本员工持股计划草案公布日至本员工持股计划完成股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。
5、为了满足公司中长期战略目标的实现，同时不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划拟设置预留标的股票，对应标的股票数量不超过 1,199.99 万股，占本员工持股计划拟持有标的股票数量的 20%。
6、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划拟筹集资金总额上限为 24,840 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。
7、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。标的股票总数不包括持有人在公司首
次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份。
8、本员工持股计划的存续期为 48 个月，初始授予及预留份额于 2025 年 9
月 30 日前（含）确定分配方案的标的股票分 3 期解锁，锁定期分别为 12 个月、
24 个月、36 个月，解锁比例分别为 40%、30%、30%；预留份额对应的标的股票
若于 2025 年 9 月 30 日后确定分配方案，则分两期解锁，锁定期分别为 12 个月、
24 个月，解锁比例分别为 50%、50%，均自公司公告首次授予/预留授予股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划将对参与对象设置公司及个人业绩考核指标。
9、本次员工持股计划由公司自行管理。公司通过持有人会议选举产生员工持股计划管理委员会作为本员工持股计划的管理方，代表本员工持股计划行使股东权利，并对本员工持股计划进行日常管理，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。管理委员会代表本员工持股计划行使股东权利时也可授权公司董事会秘书或其他人具体行使股东权利。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
10、本次员工持股计划与公司第一大股东、董事、监事、高级管理人员并无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划。
11、公司实施本员工持股计划前，已通过有关方式征求员工意见，并经公司董事会、股东大会审议通过。公司审议本员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，关联股东已回避表决。
12、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因参与本员工持股计划而需缴纳的相关税费等费用由员工个人自行承担。
13、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
14、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

目 录

声明...... 1
风险提示...... 2
特别提示...... 3
释义...... 6
第一章 总则...... 7
第二章 员工持股计划的持有人...... 7
第三章 员工持股计划的股票来源、规模、资金来源和认购价格...... 9
第四章 存续期、锁定期及考核标准...... 10
第五章 员工持股计划的管理模式...... 14
第六章 员工持股计划的资产构成及权益分配...... 19
第七章 员工持股计划的变更和终止...... 21
第八章 公司融资时员工持股计划的参与方式...... 22
第九章 公司与持有人的权利和义务...... 22
第十章 员工持股计划的会计处理...... 23
第十一章 员工持股计划的实施程序...... 24
第十二章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系...... 25
第十三章 其他事项...... 25
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
科达制造/公司/本公司 指 科达制造股份有限公司
员工持股计划、本计划 指 《科达制造股份有限公司 2025 年员工持股计划》
员工持股计划草案 指 《科达制造股份有限公司 2025 年员工持股计划（草
案）》
持有人 指 参与员工持股计划的人员
标的股票 指 本员工持股计划成立后持有的科达制造股票
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第 1 号》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》
《公司章程》 指 科达制造股份有限公司章程
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

第一章 总则
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定员工持股计划。公司和子公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划。
一、员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现股东、公司和员工利益的一致性，维护股东权益，为股东带来持续回报；
2、倡导公司与员工共同发展的理念，有效调动管理者和公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长远发展；
3、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
二、员工持股计划的基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
3、风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第二章 员工持股计划的持有人
一、员工持股计划持有人的确定标准
员工持股计划的持有人系公司董事会依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与持股计划。
本次员工持股计划的持有人为公司和子公司的董事（不包含独立董事）、监
事、高级管理人员、中层管理人员及核心业务骨干。所有持有人均应在公司或子公司任职，并与公司或子公司签订劳动合同或聘用合同，最终持有人数根据员工实际缴款情况确定。管理委员会可根据认购款缴纳情况、员工变动情况、考核情况等，对参与本员工持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
二、员工持股计划持有人及份额分配
本员工持股计划初始设立时参与总人数为不超过 350 人（不含预留份额），最终总人数为不超过 500 人；资金总额为不超过 24,840 万元。本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，即本计划的份数上限为 24,840 万份。具体情况如下：
持有人 拟持有份额对 占本员工 对应拟持有
序号 名称 持有人职务 应的标的股票 持股计划 份额
数量（万股） 的比例 （万份）
1 杨学先 董事、总经理
2 李跃进 董事
3 曾飞 副总裁、财务负责人
4 周鹏 副总裁 970.0000 16.17% 4,015.8000
5 彭