安集科技:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于安集微电子科技(上海)股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于安集微电子科技（上海）股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“安集科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及向特定对象发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定，对安集科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1167 号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,277,095 股，每股面值 1.00元，每股发行价格 39.19 元。本次公开发行募集资金总额为 520,329,353.05 元，扣除总发行费用 45,437,451.25 元，实际募集资金净额为 474,891,901.80 元。实际到账金额计人民币 483,927,759.01 元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 7 月 17 日出具了毕马威华振验
字第 1900382 号验资报告。
2、本年度使用金额及年末余额
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司的募集资金余额为人民币 0 元。具体情况
如下表：

单位：元
项目 金额
实际收到募集资金 483,927,759.01
减：募投项目累计使用金额 498,268,867.89
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 11,275,870.74
使用募集账户支付的募投项目款 399,870,018.82
超募资金永久补充流动资金 48,428,548.77
节余募集资金永久补充流动资金 38,694,429.56
减：以自筹资金预先支付的发行费用置换金额 3,335,522.68
减：支付的其他发行费用 5,700,334.53
加：募集资金理财产品收益、利息收入扣除手续费净额 23,376,966.09
截止 2024 年 12 月 31 日止募集资金余额 0.00
（二）以简易程序向特定对象发行股票
1、实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕561 号）同意，公司以简
易程序向特定对象发行 A 股普通股 1,272,570 股，每股面值人民币 1.00 元，每股
发行价格人民币 162.77 元。本次以简易程序向特定对象发行募集资金总额为人民币 207,136,218.90 元，扣除总发行费用人民币 3,517,145.62 元，实际募集资金净额为人民币 203,619,073.28 元，实际到账金额为人民币 206,546,218.90 元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2023 年 3 月 30 日出具了毕马威华振验字第 2300733 号验资报告。
2、本年度使用金额及年末余额
截至2024年12月31日止，公司的募集资金余额为人民币63,350,589.92元。具体情况如下表：
单位：元
项目 金额
实际收到募集资金 206,546,218.90
减：募投项目累计使用金额 144,136,855.21

项目 金额
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 6,713,584.00
使用募集账户支付的募投项目款 113,104,875.73
使用募集账户补充的流动资金 24,318,395.48
减：以自筹资金预先支付的发行费用置换金额 2,445,791.92
减：支付的其他发行费用 481,353.70
加：募集资金理财产品收益、利息收入扣除手续费净额 3,868,371.85
截至 2024 年 12 月 31 日止募集资金余额 63,350,589.92
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行募集资金
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，经 2023 年第二次临时股东大会审议通过，公司修订了《募集资金管理使用制度》。公司根据《募集资金管理使用制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司于 2019 年 7 月 16 日与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司
及专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三（四）方监管协议（以下简称“首次公开发行监管协议”）。
首次公开发行监管协议对公司（及子公司)、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司在使用募集资金时已严格遵照首次公开发行监管协议履行。
公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：元
银行名称 募集资金专户账号 余额
招商银行上海天山支行（注 4） 121908362710905 已注销
15842191613100 已注销
平安银行上海自贸试验区分行（注 1）
15663715975369 已注销
31050161373609588888 已注销
建设银行上海金桥支行（注 2） 31050161373609577777 已注销
31050161373609566666 已注销
中信银行上海五牛城支行（注 3） 8110201013401034448 已注销
合计 0
注 1：募集资金专户账号 15842191613100 及 15663715975369 已于 2022 年 2 月完成注销。
注 2 ： 募 集 资 金 专 户 账 号 31050161373609588888 、 31050161373609577777 及
31050161373609566666 已于 2023 年 8 月完成注销。
注 3：募集资金专户账号 8110201013401034448 已于 2024 年 5 月完成注销。
注 4：募集资金专户账号 121908362710905 已于 2024 年 6 月完成注销。
（二）以简易程序向特定对象发行股票募集资金
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，经 2023 年第二次临时股东大会审议通过，公司修订了《募集资金管理使用制度》。公司根据《募集资金管理使用制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司于 2023 年 3 月 31 日与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司
及专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三（四）方监管协议（以下简称“以简易程序发行监管协议”）。
以简易程序发行监管协议对公司（及子公司)、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司在使用募集资金时已严格遵照以简易程序发行监管协议履行。
公司募集资金在开户行的存储情况如下：

单位：元
银行名称 募集资金专户账号 余额
招商银行上海天山支行 121908362710555 13,981.66
中信银行上海北外滩支行 8110201013601607827 19,759