苏交科:2024年度独立董事述职报告(沙辉)

苏交科集团股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司董事会议事规则》《公司独立董事制度》的有关规定，就 2024 年度担任苏交科集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，忠实、勤勉、尽责地履行了职务，积极出席了相关会议，对董事会审议事项进行了审核，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将履职情况报告如下：
一、基本情况
本人沙辉，男，1979 年 6 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，经济法硕
士研究生。历任广东广深律师事务所律师、北京市中瑞律师事务所律师，现任北京大成律师事务所律师。现任公司独立董事，兼任广东雄塑科技集团股份有限公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《规范运作》等法律法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。
二、履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
公司 2024 年度召开了 6 次董事会，本人全部亲自出席会议，勤勉履行独立董
事职责。本人在会前均会认真审阅会议材料，与经营管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨论，客观谨慎地研究各项议案，慎重地投出赞成票，没有投反对票和弃权票的情形，为董事会的决策发挥了积极的作用。

本人认为，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重
大事项均依照法律法规的规定严格履行相关审批程序，合法有效，不存在损害公司
及全体股东特别是中小股东利益的情形。
公司 2024 年度召开了 3 次股东大会，本人严格按照《公司章程》《公司股东大
会议事规则》的规定和要求出席会议，诚信、勤勉地履行作为独立董事应尽的职责，
维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。
（二）董事会专门委员会的履职情况
本人担任公司董事会审计委员会委员、提名与薪酬委员会委员，2024 年度参
加 5 次审计委员会会议、4 次提名与薪酬委员会会议。我会同委员会主任和其他委
员对公司有关重大事项进行了审查和审议，提出了重要意见和建议，并多次建议公
司加强内控、合法合规经营、依法信披。具体履职情况如下：
委员会 召开 召开
名称 会议 日期 会议内容 提出的重要意见和建议
次数
1、汇报事项
1.1 总裁汇报集团 2023 年度整体经营情况及
2024 年 1 季度生产经营工作情况汇报
1.2 财务负责人汇报 2023 年财务工作总结及
2024 年工作计划
1.3 审计部总经理汇报 2023 年度内审工作总结及
2024 年内审工作计划
1.4 年审会计师汇报 2023 年度财务报表审计情况
2、审议议案
2.1《2023 年年度报告》全文及摘要
2.2《2023 年度财务报表审计报告》
2.3《2023 年度财务决算报告》
2.4《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 1、审查通过了全部汇报
2024 年 报告》 事项；
审计委 5 04 月 13 2.5《2023 年度内部控制自我评价报告》 2、审议通过了全部议
员会 日 2.6《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》 案，同意将议案提交董
2.7《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 事会审议。
2024 年度日常关联交易的议案》
2.8《关于公司 2023 年度非经营性资金占用及其
他关联资金往来情况专项说明的议案》
2.9《关于公司及子公司 2024 年度申请综合授信
及担保事项的议案》
2.10《关于会计政策变更的议案》审议通过全部
议案，同意将议案提交董事会审议。
2.11《关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估
报告》
2.12《董事会审计委员会对会计师事务所 2023
年度履行监督职责情况报告》
2.13《关于制定公司<会计师事务所选聘制度>的
议案》

审查通过《2024 年第一
2024 年 1、汇报事项：《2024 年第一季度内部审计报告》 季度内部审计报告》、审
04 月 22 2、审议议案：《2024 年第一季度报告》 议通过《2024 年第一季
日 度报告》，同意提交董事
会审议。
1、汇报事项：《2024 年上半年内部审计工作报告》
2、审议议案 审查通过《2024 年上半
2024 年 2.1《2024 年半年度报告》全文及摘要 年内部审计工作报告》；
07 月 27 2.2《2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专 审议通过全部议案，同
日 项报告》 意将议案提交董事会审
2.3《关于拟变更会计师事务所的议案》 议。
2.4《关于 2024 年半年度利润分配预案的议案》
2.5《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
1、汇报事项
1.1《2024 年 3 季度内部审计报告》 审查通过汇报事项；审
2024 年 1.2《2024 年度财务报表审计、内控审计工作计划》 议通过全部议案，同意
10 月 26 2、审议议案 将议案提交董事会审
日 2.1《2024 年第三季度报告》 议。
2.2《关于继续使用闲置自有资金进行投资理财的
议案》
2024 年 审议通过了《关于聘任
11 月 15 审议议案《关于聘任公司财务负责人的议案》 公司财务负责人的议
日 案》，同意提交董事会审
议。
2024 年 一致同意公司 2024 年度
01 月 13 讨论《2024 年薪酬管理》 薪酬政策
日
1、汇报事项：《2024 年董监高薪酬与考核方案》
2024 年 2、审议议案 讨论审查公司 2024 年董
04 月 13 2.1《关于 2024 年度董事、监事薪酬与考核方案的 监高薪酬考核方案；审
日 议案》 议通过全部议案，同意
2.2《关于 2024 年度高级管理人员薪酬与考核方 提交董事会审议。
提名与 案的议案》
薪酬委 4 审议议案
员会 2024 年 1、《关于董事会换届选举暨提名第六届董事会非 审议通过全部议案，同
10 月 26 独立董事候选人的议案》 意提交董事会审议。
日