仟源医药:2024年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2025-015
山西仟源医药集团股份有限公司
2024年度募集资金存放及使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2024 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2020 年度向特定对象发行股票募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2273 号）批复，本公司以简易程序向
2 名特定对象发行人民币普通股（A 股）19,662,921 股，每股发行价格 7.12 元，募
集资金总额139,999,997.52 元，扣除发行费用人民币 6,419,432.89 元（不含增值
税），募集资金净额为人民币 133,580,564.63 元。本公司于 2020 年 9 月29 日收到
扣除承销商承销及保荐费用 5,000,000.00 元后的募集资金 134,999,997.52 元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了信会师报字[2020]第 ZA15700 号验资报告。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]677 号）批复，本公司以简易程序向 5名特定对象发行人民币普通股（A 股）13,647,642 股，每股发行价格 8.06 元，募集资金总额为人民币109,999,994.52 元，扣除发行费用人民币 5,909,596.70 元（不
含增值税），募集资金净额为人民币 104,090,397.82 元。本公司于 2022 年 4 月21
日收到扣除承销商承销及保荐费用 4,750,000.00 元后的募集资金 105,249,994.52
元，上述募集资金到位情况业经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了立信中联验字[2022]D-0014 号验资报告。
（二）以前年度募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司已使用 2020 年度向特定对象发行股票募集
资金 120,930,305.90 元，其中：（1）投入“杭州仟源保灵药业有限公司年产 3亿片药品固体制剂生产线技改项目”300,000.00 元；（2）投入“杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目”8,444,000.00 元；（3）投入“新药研发项目”27,836,963.38 元；（4）使用募集资金 18,580,845.34 元偿还银行借款（另使用自有资金偿还 6,419,154.66 元）；（5）永久补充流动资金 65,768,497.18 元。此外公司取得闲置募集资金现金管理收益和利息收入合计 2,510,400.26 元，使用募集资金支付发行费用 1,802,595.14 元、支付银行手续费 727.90 元。
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司已使用 2021 年度向特定对象发行股票募集资
金 30,091,472.56 元，用于投入“药品研发项目”。此外公司取得闲置募集资金现金管理收益和利息收入合计1,668,794.15元，使用募集资金支付发行费用1,512,610.75元，支付银行手续费410.00 元，暂时补充流动资金50,000,000.00元。
（三）本报告期募集资金使用情况及结余情况
1、本公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金余额 14,776,768.84
减：新药研发项目投入 5,595,616.39
加：闲置募集资金现金管理收益和利息收入 164,258.34
截至 2024 年 12 月 31 日止募集资金余额 9,345,410.79
2、本公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金余额 75,314,295.36
减：药品研发项目投入 62,422,997.38
支付银行手续费 400.00
加：闲置募集资金现金管理收益和利息收入 333,297.08
截至 2024 年 12 月 31 日止募集资金余额 13,224,195.06

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。
1、2020 年度向特定对象发行股票募集资金的管理情况
本公司于 2020 年 9 月开设了募集资金存储专户，账户名称及账号分别为：
大同商业银行股份有限公司御滨园支行，账号：8868800801399000191261。本公司于 2020 年 9 月与保荐机构粤开证券股份有限公司及上述专户存储银行签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。大同商业银行股份有限公司御滨园支行的募集资金账户已于
2020 年 12 月 3 日注销。
因 2020 年度向特定对象发行股票募集资金的 2 项投资项目实施主体为本公
司之孙公司杭州仟源保灵药业有限公司（以下简称“仟源保灵”），仟源保灵已于 2020 年 12 月开设了两个募集资金存储专户，账户名称及账号分别为：上海浦东发展银行股份有限公司杭州和睦支行，账号 95220078801700000742；中信银行杭州凤起支行，账号：8110801012502097049；中信银行杭州凤起支行募集资金
账户已于 2022 年 11 月 9 日注销。
2021 年 1 月，公司与太平洋证券签署了《山西仟源医药集团股份有限公司
2020 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票之持续督导承接协议》，太平洋证券承接公司 2020 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票持续督导工作。2021 年，太平洋证券与仟源保灵、存放募集资金的商业银行中信银行股份有限公司杭州分行与上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对本次募集资金进行监管。仟源保灵与太平洋证券以及存款银行签订的募集资金三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。
报告期内，本公司、太平洋证券及上述募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金的管理情况
本公司于 2022 年 4 月开设了募集资金存储专户，账户名称及账号分别为：
山西银行股份有限公司大同御滨园支行，账号：2009800000001476。本公司于 2022年 5 月与保荐机构太平洋证券股份有限公司及上述专户存储银行签订了募集资金
三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。山西银行股份有限公司大同御滨园支行的募集资金账户已于 2022 年 6月 6 日注销。
因 2021 年度向特定对象发行股票募集资金的投资项目实施主体为本公司之
孙公司杭州仟源保灵药业有限公司，仟源保灵于 2022 年 5 月开设 1 个募集资金
存储专户，账户名称及账号分别为：广发银行股份有限公司杭州分行，账号：9550880068029200307。
2022 年 6 月，本公司、仟源保灵与存放募集资金的商业银行广发银行股份有
限公司杭州分行、太平洋证券签订了《募集资金四方监管协议》，对本次募集资金进行监管。本公司、仟源保灵与太平洋证券以及存储银行签订的募集资金四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。
报告期内，本公司、仟源保灵、太平洋证券及上述募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
1、2020 年向特定对象发行股票募集资金存储情况：
单位：人民币元
开户人 开户行 账号 年末余额
上海浦东发展银行股
杭州仟源保灵药业有 9522007880170000074
分有限公司 9,345,410.79
限公司 2
杭州和睦支行
2、2021 年向特定对象发行股票募集资金存储情况：
单位：人民币元
开户人 开户行 账号 年末余额
杭州仟源保灵药业有 广发银行股份有限
9550880068029200307 13,224,1