协和电子:独立董事2024年度述职报告(夏国平)

江苏协和电子股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（报告人：夏国平）
本人作为江苏协和电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《独立董事工作制度》等的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作。本人现将履行独立董事职责的情况报告如下：
一、本人基本情况
夏国平，男，1961 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。1986 年 7 月至 2013 年 8 月历任中化集团办公室秘书、科长、企业管理
部副处长、二级子公司总经理等职务、江苏和拓国际贸易有限公司董事长；2019
年 3 月至 2025 年 3 月任公司独立董事。
二、本人独立性情况说明
本人作为独立董事，已取得独立董事任职资格证书，定期参加上海证券交易所组织的专业培训，具备任职公司独立董事的独立性，不存在《上市公司独立董事管理办法》规定的不符合独立性的情形。本人已向公司提交 2024 年度独立性自查报告，确认符合任职的独立性要求。
三、本人 2024 年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会情况
2024 年度，公司召开董事会 5 次、股东大会 2 次，作为公司独立董事，本
人秉持对公司和股东负责、实事求是的原则，以认真勤勉的履职态度，积极出席公司董事会和股东大会，具体情况如下：
董事会 股东大会
姓名
应参加 亲自 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 亲自出席 是否连续两
董事会 出席 方式出 席次数 次数 次未亲自参 次数 次未亲自参
次数 次数 席次数 加会议 加会议
夏国平 5 5 0 0 0 否 2 否
（二）出席董事会专门委员会情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会。本人现担任公司战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。报告期内，董事会审计委员会召开 7 次会议，薪酬与考核委员会召开 1 次会议，战略委员会召开 1 次会议。本人具体出席情况如下：
姓名 审计委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会 战略委员会
夏国平 7 1 1
本人作为独立董事，在审议相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，充分利用自身专业知识，结合公司实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策，对董事会和专门委员会各项议案均没有提出异议，也没有反对、弃权的情况。
（三）出席独立董事专门工作会议情况
报告期内，公司召开 1 次独立董事专门会议，审议通过《关于 2023 年度日
常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》，本人利用专业知识对相关议案进行了认真审查，做出了独立、客观、审慎的判断，对该议案投了赞成票，并同意公司将该议案提交至董事会审议。
（四）行使独立董事职权的情况
2024 年度，本人未行使如下特别职权：独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；向董事会提议召开临时股东大会；提议召开董事会会议；依法公开向股东征集股东权利；法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。

报告期内，我作为公司审计委员会成员、独立董事，与公司内审部门、财务负责人及会计师事务所进行沟通，在年报审计过程中，积极参与审计委员会，认真探讨重点审计事项、初审意见等，认真审议公司 2023 年年度报告、2024 年各季度报告，与会计师事务所积极探讨和交流，维护审计结果的客观、公正。
（六）与中小股东沟通情况
报告期内，本人积极参加公司股东大会，向现场参会股东汇报独立董事年度履职情况，并与参会股东进行交流沟通，积极回应投资者关切。
（七）上市公司现场工作的时间、内容
报告期内，我通过参加股东大会、董事会、董事会各专门委员会、实地研讨调查等方式积极开展现场工作，对公司所处行业的发展情况、日常经营情况、诉讼进展情况、财务状况、内控管理情况、审计进展情况、信息披露情况等有关事项进行了考察调研。
（八）上市公司配合独立董事工作的情况
报告期内，本人在行使独立董事职权时，公司董事会、管理层、证券部、财务部积极配合，保证了法律法规赋予的独立董事的权利，公司能够与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以妥帖的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。
四、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及公司内部规章制度的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，本人重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易情况
2024 年 4 月 14 日，公司审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易执行情
况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》，公司基于日常经营需要合理预计了2024 年度的日常关联交易，本人对公司本年度发生的关联交易进行了尽职调查和审核，秉承客观、公正的原则，本着对公司及其股东负责的态度，发表如下意见：公司在关联交易发生时，按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规及《公司章程》等内部制度，履行了相关的决策审批程序。公司关联交易双方按照自愿、等价、有偿的原则签订并执行相关交易协议，且该等交易协议涉及的交易事项定价公允、合理，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
（二）公司及相关方承诺履行情况
本人作为独立董事积极关注公司及股东承诺履行情况。报告期内，公司及相关方的各项承诺均得以严格遵守，公司及相关方未变更或豁免承诺，未出现公司、控股股东、实际控制人违反股份限售、关联交易等承诺事项的情况。公司及相关方承诺履行情况已在定期报告中进行了完整披露。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
经查，报告期内公司不适用。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人对财务会计报告、定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了审阅，在公司定期报告编制过程中切实履行独立董事的职责，向公司管理层了解主要经营情况。在财务报告审计过程中通过线上线下多种形式与管理层和审计机构积极沟通审计计划、所关注的重点审计事项以及审计结果，确保审计结果的真实、客观、准确。报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》及监管机构对公司内部控制建设的有关要求，公司进一步建立健全了内部控制制度，公司的内部控制体系运行有效，实际执行过程中也未发现有重大偏差、虚假记载、误导性陈述及重大遗漏事项，切实维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
2024 年 4 月 14 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，本人作为独立董事，对立信会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面进行了充分了解和审查，并发表了明确同意的意见，2023 年年度股东大会审议通过了该议案。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
经查，报告期内公司不适用。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
经查，报告期内公司不适用。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
经查，报告期内公司不适用。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照相关规定履行职责。我认为，2024 年度董事、高级管理人员的报酬是结合公司所处行业的薪酬水平、公司的实际经营情况，并根据薪酬考核标准对其 2024 年度的工作情况进行严格考核所确定并发放的，兼顾了对董事和高级管理人员诚信责任、勤勉尽职的评价，有利于公司的长远发展，不存在损害公司及股东利益的情形。报告期内，公司不存在股权激励计划或员工持股计划。
五、总体评价和建议
在 2024 年度，公司在各方面为本人履行独立董事职责给予了大力支持并提供了必要条件，对此深表感谢。
独立董事：夏国平
2025 年 4 月 14 日