恒铭达:华英证券有限责任公司关于苏州恒铭达电子科技股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

华英证券有限责任公司
关于苏州恒铭达电子科技股份有限公司
2024 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称：恒铭达
保荐代表人姓名：王海涛 联系电话：021-61649616
保荐代表人姓名：彭果 联系电话：021-61649616
现场检查人员姓名：王海涛
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2025 年 4 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和公司治理制度；查阅公司股东大会、董事会和监事会的相关会议文件；查看公司主要经营场所；查阅董监高变动相关的审议与公告文件；访谈公司董监高相关人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否 √
保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相 √
关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化， √
是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 √
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度；查看内部审计部门运转情况；查阅公司出具的内部控制自我评价报告、会计师出具的内部控制审计报告；访谈公司董监高相关人员。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制 √
度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 √
合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 √
（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 √
等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内 √
部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 √
存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工 √
作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 √
告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会 √
提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等 √
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度及公告文件；查阅公司股东大会、董事会和监事会的会议文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的公司资料与投资者回复。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 √
得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否 √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动 √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保等相关内部制度；查阅关联交易相关的审议与公告文件；查阅关联交易协议、关联方往来明细表、其他应收款明细表、其他应付款明细表等；访谈公司董监高相关人员。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其 √
他关联人直接或者间接占用上市公司资金或者
其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √
资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应 √
的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的 √
信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不 √
清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重 √
新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金相关的审议与公告文件；查阅董事会出具的募集资金专项说明、会计师出具的募集资金鉴证报告；查阅募集资金监管协议、银行月度募集资金对账单、公司募集资金台账等；访谈公司董监高相关人员。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监 √
管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行 √
委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改 √
变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者 √
使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目 √（注）
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风 √
险
注：公司于 2025 年 3 月 28 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七
次会议，审议通过了《关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。公司董事会及监事会同意在项目投资规模不发生变更的情况下，募投项目募集资金投入完成时间进行适当延期，达产年限相应调整，募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额均不发生变化。
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、审计报告；访谈公司董监高人员，了解公司财务状况与经营状况；查阅公开信息，了解公司所在行业及同行业可比公司的情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √（注）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存 √
在明显异常
注：2024 年公司营业收入较去年增加 36.74%，归属于上市公司股东的净利润较去年增加 62.36%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年增加 67.95%。业绩变动原因为：报告期内，消费电子行业需求回暖，通信行业算力需求也随着 AI 的发展而显著增强。公司紧抓行业机遇，在稳固传统业务的基础上，积极把握 AI 赋能下消费电子、数字基建等行业新产品迭代、需求增强的新机遇，大力开展新项目业务。公司始终将研发创新作为核心战略，持续加大内部研发投入，推动技术创新，优化产品结构，从而进一步提升公司核心竞争力。凭借在新产品、新技术和新领域的积极布局，公司不断拓展并构建了优质、长期稳定的客户结构，共同推动公司实现了盈利能力的稳步提升。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、控股股东及实际控制人、董监高出具的承诺函，检查是否存在未完全履行的承诺。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红、对外投资、资金管理等相关内部制度；查阅公司执行现金分红相关的审议与公告文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录等；访谈公司董监高相关人员。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披 √
露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合 √
理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存 √
在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者 √
风险
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题 √
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐人在本次现场检查中未发现重大问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
王海涛 彭果
华英证券有限责任公司
年 月 日