安诺其:国泰海通证券股份有限公司关于上海安诺其集团股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告

国泰海通证券股份有限公司
关于上海安诺其集团股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：安诺其（300067）
保荐代表人姓名：董橹冰 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：朱哲磊 联系电话：021-38677941
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 否，针对关联交易和对外担保事项，存在未
及时履行审议程序和信息披露义务的情况
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次（注）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 针对关联交易和对外担保事项，存在未及时
履行审议程序和信息披露义务的情况，具体

项目 工作内容
参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及
采取的措施”
6、发表独立意见的情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 24 日
结合相关案例和上市公司自身情况，对上市
公司关联交易、资金占用和募集资金使用等
规范运作事项进行了重点培训，并介绍了近
（3）培训的主要内容 期并购重组市场情况及监管机构的最新政
策，有助于提高上市公司及相关方的合规意
识，帮助上述对象了解监管机构和最新政策
和市场动态。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
注：保荐人通过查阅银行对账单等方式对募集资金专户进行查询。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
针对关联交易和对外担保事 具体参见“6、关联交易”和“7、对
1、信息披露 项，存在未及时履行审议程序 外担保”
和信息披露义务的情况
2、公司内部制度 无 不适用
的建立和执行
3、“三会”运作 无 不适用

事项 存在的问题 采取的措施
4、控股股东及实 未发生变动 不适用
际控制人变动
5、募集资金存放 无 不适用
及使用
1、对相关关联交易进行补充审
议并及时进行信息披露。公司于
2024 年 12 月 25 日召开第六届董事
公司原高级管理人员路增 会第十五次会议、第六届监事会第十
刚现担任浙江安诺其新材料科 四次会议审议通过了《关于补充确认
技有限公司（以下简称“浙江 关联交易的议案》，根据安诺其《公
安诺其”）的经理兼执行董事， 司章程》《关联交易决策制度》等规
其自 2023 年 8 月 7 日起不再 定，上述议案在董事会审批范围内，
担任公司高级管理人员。根据 该事项无需提交股东大会审议，此议
《深圳证券交易所创业板股票 案已经公司第六届董事会独立董事
上市规则》规定，截至 2024 年 第二次专门会议审议通过。公司于
8 月 7 日，浙江安诺其为公司 2024 年 12 月 26 日针对追认上述关
的关联方，除上述情况外，浙 联交易进行了披露（公告编号：2024-
江安诺其与公司不存在关联关 069）。独立董事对该补充审议事项
6、关联交易 系。浙江安诺其于 2023 年 11 发表了明确同意的独立意见；
月 28 日成立，截至 2024 年 8 2、积极组织开展内部公司治理
月 7 日，公司与其发生的交易 自查，进一步加强内控建设，公司内
构成关联交易。2023 年 12 月 部对该事项相关部门责任人落实责
至 2024 年 8 月 7 日，公司向浙 任，加强内部教育；组织董事、监事、
江安诺其销售公司产品，其中 高级管理人员和相关部门责任人认
2023 年 12 月累计交易 572.12 真学习《上市公司信息披露管理办
万元（含税），2024 年 1 月 1 法》《深圳证券交易所上市公司自律
日至8月7日累计交易5,267.54 监管指引第 2 号—创业板上市公司
万元（含税）。针对前述关联交 规范运作》等法律法规及业务规范，
易事项，公司未及时履行必要 提高相关人员对法律法规的理解，切
的审议程序及披露程序。 实提高公司治理及内控管理能力；
3、保荐代表人于 2024 年 12 月
24 日就上述事项在安诺其办公场所
进行了专项现场核查，并出具了专项
现场核查报告。
上海尚乎智能科技有限公 1、积极推进对外担保的解除工
司（以下简称“尚乎智能”）原 作。发现相关对外担保后，公司与被
系公司参股子公司，通过全资 担保人积极沟通担保解除事宜。截至
子公司上海尚乎数码科技有限 本报告出具日，相关对外担保已经解
7、对外担保 公司（以下简称“上海尚乎”） 除；
持有其 40%股份。2024 年 6 月 2、对相关对外担保进行补充审
13 日，上海尚乎与施渝一签署 议并及时进行信息披露。公司于
了《股权转让协议》，上海尚乎 2025年4月 10日召开第六届董事会
受让施渝一持有的尚乎智能 第十六次会议、第六届监事会第十五

事项 存在的问题 采取的措施
60%股权，成为公司的全资子 次会议审议通过了《关于补充确认全
公司。尚乎智能于 2024 年 7 月 资子公司对外担保的议案》，根据安
16日完成了前述股权转让事项 诺其《公司章程》《对外担保管理办
的工商变更登记手续，纳入公 法》等规定，上述议案在董事会审批
司合并报表范围内。 范围内，该事项无需提交股东大会审
尚乎智能于 2022 年 8 月 议，此议案已经公司第六届董事会独
与上海浦东发展银行上海分行 立董事第三次专门会议审议通过。公
签订了《最高额保证合同》，为 司于 2025 年 4 月 12 日针对追认上
施渝一的个人借款提供担保， 述对外担保进行了披露（公告编号：
担保金额人民币 7,700,000 元