南京医药:南京医药董事会审计与风险控制委员会2024年度履职情况报告

南京医药股份有限公司董事会
审计与风险控制委员会 2024 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号—规范运作》等法规、规章以及《南京医药股份有限公司董事会审计与风险控
制委员会实施细则》的规定，南京医药股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会审计与风险控制委员会在 2024 年内勤勉尽责，切实履行了审计监督职责，现
将审计与风险控制委员会 2024 年度履职情况汇报如下：
一、审计与风险控制委员会组成情况
公司董事会于2024年5月15日收到独立董事胡志刚先生提交的书面辞职报
告。胡志刚先生因担任公司独立董事任期届满六年，申请辞去公司第九届董事会
独立董事、董事会审计与风险控制委员会主任委员、战略决策与投融资管理委员
会委员、提名与人力资源规划委员会委员、薪酬与绩效考核委员会委员职务，辞
去上述职务后不在公司担任任何职务。
2024 年 8 月 28 日，公司第九届董事会第八次会议审议通过《关于选举第九
届董事会专门委员会主任委员、委员的议案》，选举吕伟先生为公司第九届董事
会审计与风险控制委员会主任委员，战略决策与投融资管理委员会、薪酬与绩效
考核委员会、提名与人力资源规划委员会委员，任期与第九届董事会任期一致。
综上所述，公司第九届董事会审计与风险控制委员会现由 5 名董事组成，其
中 3 名为独立董事，并由会计专业人士，独立董事吕伟先生担任主任委员（2024
年 8 月 28 日起），王春晖先生、陆银娣女士、陆志虹先生、骆训杰先生为委员。
二、审计与风险控制委员会会议召开情况
会议名称 召开日期 审议议案 决议情况
审议：1、《南京医药股份有限公司 2023 年年度
报告》及其摘要并提交董事会审议的议案；
第九届董事会审计与风 2、《公司对年审会计师事务所 2023 年度履职情 会议审议通过
险控制委员会 2024 年 2024 年 4 月 2 日 况的评估报告》并提交董事会审议的议案； 全部议案
第一次会议 3、公司 2023 年度内部控制评价报告并提交董事
会审议的议案；
4、《关于公司续聘财务审计机构及内部控制审计
机构的议案》并提交董事会审议的议案。
第九届董事会审计与风 2024 年 4 月 26 日 审议：《南京医药股份有限公司 2024 年第一季度 会议审议通过

险控制委员会 2024 年 报告》并提交公司董事会审议的议案。 全部议案
第二次会议
第九届董事会审计与风 审议：《南京医药股份有限公司 2024 年半年度报 会议审议通过
险控制委员会 2024 年 2024 年 8 月 28 日 告》及其摘要并提交董事会审议的议案。 全部议案
第三次会议
第九届董事会审计与风 审议：《南京医药股份有限公司 2024 年第三季度 会议审议通过
险控制委员会 2024 年 2024 年 10 月 28 日 报告》并提交公司董事会审议的议案。 全部议案
第四次会议
三、审计与风险控制委员会 2024 年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
2024 年 1 月 4 日，公司财务部门向公司董事会独立董事、审计与风险控制
委员会成员提供了 2023 年度财务报表（未经审计版），同时公司财务审计机构及
内部控制审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马
威华振”）审计小组相关人员与公司董事会审计与风险控制委员会委员进行审前
沟通。
2024 年 1 月 8 日，审计与风险控制委员会发表关于年审前对公司 2023 年财
务报表的书面意见。
2024 年 3 月 1 日，审计与风险控制委员会在审阅了公司年度会计报告后，
与公司年审会计师就有关审计工作进行了沟通，在 3 月 11 日前完成年度审计报
告初稿，于 3 月 29 日正式出具年度审计报告。确保年报审计工作正常运行，按
时完成。
2024 年，审计与风险控制委员会还对毕马威华振及审计小组人员的专业资
质、业务能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况及其执业质
量等进行了严格核查和评价，认为毕马威华振具备为公司提供审计工作的资质、
经验和专业能力，能够满足公司财务审计工作及内部控制审计工作的要求。
（二）指导内部审计工作
2024 年，审计与风险控制委员会认真审阅、检查了公司 2024 年度内部审计
工作，督促公司各部门按照工作计划认真执行，并要求审计部门制定 2025 年度
内部审计工作计划。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
2024 年 4 月 2 日，审计与风险控制委员会召开会议，审议毕马威华振出具
的公司 2023 年年度审计报告，会议认为毕马威华振的 2023 年度审计工作完全按
照审计工作安排时间表进行，毕马威华振完全履行其审计责任。公司 2023 年度报告及其审计报告公允地反映了公司的资产、负债、权益和经营状况，公司内部控制制度是健全的，并得到了有效执行。
（四）对公司内控制度建设的监督及评估工作情况
2024 年，审计与风险控制委员会按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合公司内部控制制度和评价办法，总体负责领导公司的内部控制评价工作，积极督导公司内控管理办公室组织公司各职能部门及各子公司参与实施内控评价工作。推动建立健全内部控制机制，提高公司风险管理水平。督促审计部门认真学习《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知》等相关规定，不断完善以风险为导向的内部控制管理体系，打造闭环管控的工作机制。将风险整治与内控手段相结合，以聚焦工作重点、确保执行有效。同时，持续贯彻全面覆盖、垂直统一的内审监督体系，以发现问题、强化整改为抓手，通过“流程设计—执行到位—监督评价—整改优化”提升内控持续改进运行效率，不断加强母子公司的管控水平，充分发挥内部控制在规范运行和全面监督中的功能体系作用。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
2024 年，审计与风险控制委员会协调公司各相关部门资源，配合外部审计机构，保障年度审计工作顺利开展。
（六）对公司其他重大事项的审议
2024 年，审计与风险控制委员会还对续聘会计师事务所等议案进行审核，充分发挥审计与风险控制委员会的监督职能。
四、2024 年度工作总体评价
2024 年度，公司董事会审计与风险控制委员会恪尽职守，勤勉尽责地履行了职责，为公司定期报告编制、外部审计机构的监督及内控制度的建设提供了专业性意见，充分发挥了审计与风险控制委员会的监督职能，切实维护了公司与全体股东的合法权益。
南京医药股份有限公司董事会
审计与风险控制委员会
2025 年 4 月 10 日